國家社會科學基金申報書模板

一、數據表

課題名稱 ?西部地區承接東部產業轉移中基于產業鏈整合的政策轉型研究
主題詞 產業轉移 ?產業鏈整合 ?政策轉型
項目類別 B A.重點項目B.一般項目C.青年項目D.一般自選項目E.青年自選項目
學科分類 JYL 工業經濟學
研究類型 C A.基礎研究?B.應用研究?C.綜合研究?D.其他研究
負責人姓名   性別   民族   出生日期  
行政職務     專業職務 B   研究專長    
最后學歷 B   最后學位 B   擔任導師    
所在?。ㄗ灾螀^、直轄市)     所屬系統    
工作單位   聯系電話  
通訊地址   郵政編碼  

 

 

 

 

姓名 性別 出生年月 專業職務 研究專長 學歷 學位 工??作??單??位
               
               
               
               
               
               
第一推薦人姓名   專業職務     工作單位  
第二推薦人姓名   專業職務     工作單位  
預期成果 D   A.專著B.譯著C.論文集D.研究報告E.工具書F.電腦軟件 字數(單位:千字) 150.00
申請經費(單位:萬元) 0 0 9 · 0 0 預計完成時間 2009年?8?月?31??日

二、課題論證

1.本課題國內外研究現狀述評及研究意義。2.研究的主要內容、基本思路和方法、重點難點、主要觀點及創新之處。3.課題負責人與所申請項目相關的前期研究成果,主要參考文獻(兩類限填20項)。限4000字以內。

1.選題

本選題屬于“指南”應用經濟第55項“中西部地區承接東部地區投資和產業轉移的問題和對策研究”,申報者將研究的地域范圍限定在西部,并以一般項目申報。

1.1 選題意義

西部地區要“加快改革開放步伐”,通過“區域合作,增強自我發展能力”,這是“十一五”《規劃綱要》中提出的“健全區域協調互動機制,形成合理區域發展格局”戰略的重要內容。通過承接東部產業轉移來增強西部的自我發展能力已成為人們的共識。然而,問題的真正解決,有賴于在承接東部產業轉移過程中西部資源優勢向產業優勢轉化的實現,其關鍵在于通過產業鏈整合,形成優勢產業和特色產業。

目前西部承接東部投資和產業轉移存在的主要問題,一是企業轉移與產業轉移相脫離;二是項目引進與本土經濟條件相脫離。體現在政府政策上則表現為:一是重招商數量,輕招商質量;二是重單一項目招商,輕產業鏈招商;三是重優惠政策,輕產業培植。結果導致西部對東部產業轉移始終處于“只見項目,不見產業”的“企業轉移陷阱”中,無法形成具有自我發展能力的優勢產業。理論研究表明,西部在承接東部產業轉移過程中注重產業鏈整合,就有可能擺脫這一陷阱,而地方政府政策取向無疑起著催化劑作用。本項目就是以此為切入點,探討基于產業鏈整合的西部承接東部產業轉移政策的轉型方向、目標與內容,形成有利于產業鏈整合的政策體系,這對西部地區通過承接東部產業轉移培植優勢產業,提升自我發展能力具有重要意義。

1.2 國內外研究現狀

(1)產業組織理論的演進:從科層范式到網絡范式

自威廉姆森(1975)提出“中間性組織”概念后,網絡組織得到了理論界的高度關注,Larsson(1993)將其稱為是市場“看不見的手”和科層組織“看得見的手”的“握手”,Sturgeon(2002)則稱其為產業組織和經濟發展的新范式——“生產網絡范式”。在安娜.格蘭多里(Anna Grandori)、理查德.懷特萊伊(Richard Whytley)等人的努力下,對網絡組織的定義、網絡組織的治理規則、網絡組織的構造層次及運行機理進行了深入的研究,并揭示了企業網絡與產業競爭力之間的關系。產業鏈被看作是相關企業根據生產流程所組成的一個網絡性組織(張耀輝,2002),哈里森(Harrison)就從價值網絡的角度,將產業鏈定義為采購原材料、將它們轉換成中間產品,并且將成品銷售到用戶的功能網鏈。因此,產業組織理論研究范式的演進,為產業鏈整合的研究奠定了認識論和方法論的基礎。

(2)產業鏈整合與產業競爭力

?關于產業鏈及產業鏈整合的內涵:產業鏈的思想可以追溯到亞當.斯密的“社會分工”理論,而科斯開拓的現代企業理論,則從企業邊界變化及企業間分工等角度研究了基于產業鏈的企業協作發生的原因、組織形式變化和變化原理。供應鏈理論及波特(Michael Porter)的價值鏈理論從管理學角度對產業鏈進行了研究。在這些理論的基礎上,我國學者任保平(2005)從微觀角度,認為產業鏈是一定的產業集聚區內,處于產業鏈不同環節上相關產業中的企業結成的一種戰略聯盟關系;吳金明(2006)認為,產業鏈是基于產業上下游各環節的供需鏈、企業鏈、空間鏈和價值鏈這四個維度有機組合而成的鏈條,社會分工是產業鏈產生的起點,企業鏈是產業鏈的載體;鄭學益(2000)從區域經濟發展的角度,認為產業鏈是以優勢企業和優勢產品為鏈核,以產品技術為聯系、以資本為紐帶,上下聯結,向下延伸,前后聯系形成的鏈條。盡管這些解釋各不相同,但都強調具有產業屬性的企業之間分工合作是產業鏈的基本內涵,因此,產業鏈的概念將傳統經濟學中關于原子企業的競爭關系拓展為以產業鏈為基礎的企業間競爭合作關系,即競合關系。

芮明杰(2006)等人從產業角度考察了產業鏈整合問題,認為只要產業鏈上的企業能夠直接或間接控制鏈上其它企業的決策,使之產生期望的協作行為,就視為產生了某種程度的“整合”。并將產業鏈整合理論的源頭追溯到馬歇爾,思想源頭追溯到亞當.斯密,認為傳統產業組織理論中產業鏈整合的目的在于建立進入壁壘維持壟斷利潤、交易費用理論中產業鏈整合是為了占有專用性租金、企業能力理論中產業鏈整合是配置企業能力獲取競爭優勢的重要手段。在此基礎上他提出了顧客價值導向的新產業鏈整合理論。鄭勇軍(2006)則對集群間產業鏈整合進行了研究,并比較了集群內產業鏈整合和集群間產業鏈整合的不同。在已有的關于產業鏈整合研究中,一個共識是,對于知識經濟條件下,單個企業的競爭讓位于產業價值鏈之間的競爭,從而必須重構產業鏈整合的研究范式,而知識基礎觀是新產業鏈整合理論的基本出發點,正如芮明杰所說,產業鏈整合的實質是知識整合。

?關于產業鏈整合與產業競爭力:芮明杰(2006)指出,隨著分工的深化,通過產業鏈的整合可以增強知識共享,協調分工,減少交易成本,獲得遞增報酬。鄭勇軍(2006)研究了企業集群間產業鏈整合問題,認為通過集群間產業鏈整合培育和吸引高附加值的產業環節,形成完整的產業鏈優勢,是我國產業升級的關鍵。卜慶軍等人(2006)認為產業鏈整合將企業內的競爭優勢轉化為產業鏈的競爭優勢,將企業間的競爭轉化為產業鏈之間的競爭,可以提高企業核心競爭力,并提出了股權并購型、戰略聯盟型和產業集群型產業鏈整合模式。吳金明等人(2005)考察了產業鏈、產業配套半徑與企業自生能力之間的關系,認為企業的自生能力強化要求企業融入到全球的產業鏈,并成為其不可或缺的結點。

(3)產業轉移、產業鏈整合與區域經濟發展

區域間產業轉移是一種廣泛存在的事實,發展經濟學對產業轉移的原因、效應、模式等進行了深入的考察,形成了勞動密集型產業轉移理論(劉易斯)、中心-外圍理論、產品生命周期理論、梯度轉移理論、邊際產業轉移理論等。在近期的理論研究中,人們關注區域產業轉移的組織形式對區域經濟發展的影響。鄭江淮等人(2005)從國際制造業資本轉移的實證研究中,得出如果本土企業能夠與國際制造業資本形成產業配套,有利于形成自主產業創新能力的結論。徐維祥等人(2005)指出,20世紀90年代以來,產生了以動態聯盟為特征的新的產業組織形式,供應鏈之間的競爭替代了企業間的競爭,因此在產業轉移過程中出現了“跨區域群體投資”的新模式,這種模式以工業園區為載體,以產業集群為目標,推動區域經濟發展。張輝(2006)、彭紹忠(2006)探討了全球價值鏈、全球商品鏈形成的動力機制問題,并提出要根據其動力機制制定區域發展戰略。趙張耀(2005)考察了網絡型產業轉移模式對區域產業發展戰略的影響。這些成果的一個共同之處在于,強調欠發達地區承接產業轉移過程中,產業鏈整合對區域自我發展能力提升的重要影響。

總之,供應鏈管理理論、產業集群理論、企業網絡組織理論、價值鏈理論、商品鏈理論等改變了傳統產業組織研究的科層范式,認為從微觀上看,企業必須融入到更大范圍的產業鏈條中才能提升自生能力,從宏觀層面的政府來說,產業鏈的狀況則成為地區核心競爭力的重要體現。但是,目前西部承接東部產業轉移的政策取向嚴重偏離產業鏈整合目標,出現明顯的“資本擴張”傾向。本項目將在上述理論的基礎上,對西部承接東部產業轉移過程中地方政府政策從“資本擴張導向”產業鏈整合導向轉型問題進行深入的研究。

2.內容

本項目以產業組織理論和現代企業理論研究為背景,以產業轉移、產業鏈整合與區域自我發展能力提升的相互關系為主線,在生產網絡新范式下,分析地方政府政策對西部承接東部產業轉移績效的影響,說明地方政府政策從“資本擴張導向”向“產業鏈整合導向”轉型的必要性、基本方向、目標與內容,從而構建基于產業鏈整合的西部承接東部產業轉移政策新體系。

2.1 研究思路

(1)現實背景分析:說明目前西部承接東部產業轉移中政府政策導向、基本承接模式、績效狀況及其對西部區域經濟發展的影響。(2)理論模型構建:以現代企業理論和產業組織理論為基礎,運用管理經濟學、產業經濟學與區域經濟學的關聯界面,構建產業轉移、產業鏈整合與區域自我發展能力之間關系的理論模型。(3)核心觀點形成:根據理論模型探尋西部承接東部產業轉移中地方政府政策的正確導向,說明從“資本擴張導向”向“產業鏈整合導向”政策轉型的必要性。(4)課題使命完成:在上述理論和實際分析的基礎上,說明政策轉型的方向、目標與內容,構建基于產業鏈整合的西部承接東部產業轉移政策新體系。

2.2 方法選擇

????根據本項目的研究目標與內容,擬采用產業組織理論、現代企業理論、復合系統理論、數理模型等相結合的分析方法作為主導分析方法,并形成管理學、經濟學、社會學等多門學科的“多維理論分析構架”作為基本的分析方法體系。在這個構架的分析體系下,基于管理系統論的系統分析方法是最基礎的分析方法,它揭示生產網絡范式下的產業鏈整合中各原子企業之間的關系,并把這種關系放置于更大的系統背景下,揭示產業轉移、產業鏈整合與區域自我發展能力提高之間的關聯性,從而完成理論模型的構建;在實證分析中,將靜態分析和動態分析相結合,運用數理模型分析方法,揭示當前西部承接東部產業轉移的績效狀況及其與政府政策導向的關系,并把握這一關系演進的規律和趨勢;通過對這一關系的把握,為政府政策轉型確定方向、目標和基本內容,從而完成研究目標。

2.3 重點難點

????根據本項目的研究目標,重點在于構建產業轉移、產業鏈整合與區域自我發展能力提高之間關系的理論模型,以此為基礎確立西部承接東部產業轉移中政府政策轉型的基本方向、目標與內容。難點則是對目前政府政策對西部承接東部產業轉移及區域自我發展能力提高的效應測度,而當前政策效應測度對政府政策轉型目標和內容的設定有重要的意義。

2.4 主要觀點及創新

????主要觀點【1】承接東部產業轉移是西部地區實現與沿海發達地區對接和互動的有效路徑。東部產業轉移帶來的要素注入效應、技術溢出效應、關聯帶動效應、優勢升級效應、結構優化效應、競爭引致效應對西部崛起起著催化作用;【2】西部承接東部產業轉移應以培植自身優勢產業為目標。通過產業培植從而將西部資源優勢變為產業優勢。【3】生產網絡范式下,產業鏈整合是提升區域產業競爭力的關鍵。通過產業鏈整合可以培育和吸引高附加值的產業環節,形成完整的產業鏈優勢。【4】西部本土企業與東部轉移資本進行產業鏈整合,有助于形成自主產業創新能力。而這正是西部區域通過承接東部產業轉移增強自我發展能力的關鍵。【5】西部地區承接東部產業轉移中政府政策應以提升區域自身持續發展能力為基點實現轉型。因此,政策導向應有利于促成企業間基于產業鏈耦合而形成一種新型產業系統,這種產業系統功能的釋放成為區域持續發展的動力。【6】西部地區承接東部產業轉移中政府政策要實現從“資本擴張導向”向“產業鏈整合導向”轉型。原有的“資本擴張導向”的政策不利于自身優勢產業的形成,影響了產業轉移的績效,“產業鏈整合導向”政策體系的目標是促進本土企業自主的產業創新能力。

主要創新:【1】在研究方法上,運用管理學、經濟學、社會學、系統論等形成的“多維理論架構”,在產業組織理論的生產網絡新范式下,產業組織理論、現代企業理論、管理系統理論結合起來,從產業組織的靜態維度和動態維度、宏觀維度和微觀維度上綜合把握產業轉移、產業鏈整合與區域自我發展能力提升的關系,可以為我們認識區域發展規律提供更寬闊的視野?!?】在理論價值上,提出地方政府基于產業鏈整合的吸引產業轉移政策新體系,這一體系包括政策轉型方向、基點、目標、內容。這一政策體系的基點是培育區域自身持續發展能力,這既克服了當前西部承接東部產業轉移中政府政策單純通過優惠政策吸引資本的局限性,同時,與長期以來區域政策制定與實施中以整體國民經濟發展為邏輯起點相比,這種以區域持續發展能力為基點的政策體系,為區域政策轉型提供了新的邏輯起點?!?】應用價值上,基于產業鏈整合的承接產業轉移思路對西部地區來說是一條通過培植優勢產業的“內生式”發展道路,是對以往過分強調“政策優惠,招商引資”的“外生式”發展道路的矯正,具有重要的決策參考價值。

???3.研究基礎

????自1997年以來,課題申報人參與了國家社會科學基金項目《西部縣域經濟中基于小企業集群發展的三農問題緩解路徑研究》(已完成,即將結題)、國家自然科學基金項目《企業集群網絡組織三重績效綜合評價系統模型及其在西部地區的實證檢驗研究》(在研)、··哲學社會科學十五規劃項目《基于區域要素整合的廣西小企業集群發展戰略研究》(已完成并結題)等一系列相關項目的研究,在核心期刊發表過近10篇與本課題相關的研究成果。這些研究成果中,提出了“農村城鎮化中產業布局要注意城鄉產業鏈銜接”、“延伸產業鏈,促進新企業衍生,培育產業內部企業之間的競爭與合作關系是小企業集群發展的方向”、“在產業培育和招商引資過程中,注重企業的聯系和產業的關聯度,實現從培植企業到培植產業,從引資到引產業的轉變,是推動西部地區小企業集群發展的關鍵”等一系列觀點,產生了較大的反響。

 

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