基金申請3年經驗總結

 

目錄

楔子:審時度勢 用足機會

一、未雨綢繆 精心準備

二、通盤考慮 縝密選題

三、標新立異 務實創新

四、適當搭配 聚集隊伍

五、精心設計 清晰鋪陳

六、放眼四海 廣結善緣

七、精準構思 言簡意賅

八、斟字酌句 畫龍點睛

九、形式清新 奪人眼球

十、心態平和 百折不回

附錄:遵守規范 謹防超項

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楔子:審時度勢??用足機會

 

2010年度國家自然科學基金項目指南已于近日出版(科學出版社,2009-12,以下簡稱為《指南》),每個想申請本年度國家自然科學基金項目的朋友,都應該認真研讀一番。這里,對這一申請指南做一番初步解讀。

 

  • 競爭態勢依舊?!吨改稀非把灾兄赋?,“2010年是‘十一五’發展規劃實施的最后一年?!卑礆v年經驗,每個五年計劃的末年,經費相對地充裕。據我估計,今年基金委的撥款會比去年增長20%以上。去年,基金委收到各類項目申請書共97755項,實際受理93839項,最后立項18810項(包括各類項目),總資助率超過19%,面上項目的資助率為17.49%(單項平均資助金額32.85萬元),青年基金項目的資助率略高一些。預計本年度申請的總項數會超過十萬項,資助率和平均資助強度會稍有增加。所以,此次基金申請競爭依舊激烈,申請勝率只可能微增。
  • 強調戰略需求?;鹞魅螌O家廣院士在《指南》序言中指出,“基礎研究作為我國科技發展總體部署的重要方面,既是原始創新的源頭,又是集成創新和引進消化吸收再創新的支撐?!彼昧撕\濤總書記的話:“黨和國家事業的發展,比以往任何時候都更加迫切地需要堅實的科學基礎和有力的技術支撐,更加迫切地需要廣大科技工作者不懈地進行創造性實踐?!睂O家廣主任說,2009年是基金委的戰略研究年,著重關注:堅持全局性,立足高起點,探索規律性,明確方向性,把握政策性。特別強調:“要從建設新型國家的戰略全局出發,全面落實<國家中長期科學和技術發展規劃綱要>,統籌科學發展和國家戰略需求?!币虼?,我們在確定基金項目選題時,必須立足于本學科的戰略發展需求,順應國家基礎研究發展的潮流。
  • 機構設置調整。2009年,中央批準國家自然科學基金委員會內設機構中增設醫學科學部,這一重大調整體現了黨和國家對人民健康的關懷和對醫學基礎研究的重視。因此,現在基金委設有八個學部:A.數學物理科學部、B.化學科學部、C.生命科學部、D.地球科學部、E.工程與材料科學部、F.信息科學部、G.管理科學部、H.醫學科學部。隨著醫學科學部的成立,生命科學部也調整了內部機構。因此,從事與醫學、生物學相關研究的申請者(包括我校的生命科學學院以及各院系研究生物力學、生物數學、生物化學和生物物理學的申請者)必須重新審讀相關信息。
  • 重點項目增加。本年度資助的重點項目總數將達到創紀錄的390項以上。這里列出力學領域擬資助的13個主要方向(將從中遴選出8~10項,平均資助強度為200萬元/項):
  1. 高維系統非線性動力學與控制(A0202)
  2. 航空航天中的動力學、振動與控制問題(A0202)
  3. 先進材料與結構的基礎力學問題(A0202)
  4. 結構完整性和耐久性研究(A0203)
  5. 多場耦合力學問題(A0203)
  6. 復雜流動機理研究(A0204)
  7. 重大工程中的流體力學問題(A0204)
  8. 人類健康及醫學中的生物力學問題(A0205)
  9. 極端條件下的關鍵力學問題(A02)
  10. 新能源領域中的關鍵力學問題(A02)
  11. 重大裝備中的關鍵力學問題(A02)
  12. 計算力學理論、方法與軟件(A02)
  13. 實驗力學新方法與新技術(A02)

與過去相比,所擬定的主要方向更加寬泛,為各路申請者提供了更多的機遇。從中也可看到力學界目前所關注的重要問題,對申請面上項目和青年基金項目不無啟迪。

  • 重大研究計劃多姿多彩。本年度基金委將執行7個重大研究計劃:
  1. 華北克拉通破壞;
  2. 近空間飛行器的關鍵科學問題;
  3. 單量子態的探測及相互作用;
  4. 功能導向晶態材料的結構設計和可控制備;
  5. 納米制造的基礎研究;
  6. 非常規突發事件應急管理研究;
  7. 黑河流域生態-水文過程集成研究。

以上計劃有的是新設的,有的是延續的。重大研究計劃分為“培育項目”(研究期限3年)、“重點支持項目”(研究期限4年)和“集成項目”(研究期限4年)三類,資助強度不低于50萬元/項(第六項屬管理科學部,不低于35萬元/項)。過去我們對重大計劃項目的申請重視得不夠,宜適當加強申請力度。我們力學研究工作者應特別關注重大研究計劃“近空間飛行器的關鍵科學問題”,《指南》中對該計劃有詳細描述。

 

謹祝提出申請的朋友交好運。

 

 

一、未雨綢繆 精心準備

 

申請基金非一日之功,事先必須做好充分準備。大而言之,先要為自己的科研實踐做宏觀上的準備:打好知識基礎,掌握科研要領,把握科研方向,進行初步實踐,為有計劃地做某項研究工作奠定必要的基礎。小而言之,必須為申請特定題目的基金項目做好細觀上的準備。本文的討論是已為實際科研工作做了較為充分準備的前提下進行的。

 

如何著手申請國家自然科學基金項目?舉其要者,應做到:

——充分了解國家自然科學基金的性質、資助范圍、項目分類、學科代碼、當今熱點、申請要點、評審方式等等。仔細閱讀當年的國家自然科學基金項目指南是一條捷徑;上基金委的門戶網站(http://www.nsfc.gov.cn?)可以獲得相關的各種信息;從各單位的科研處(尤其是負責基金申請的人員,如本校的劉桂珍老師)可以得到必要的咨詢;從已獲得過基金項目的前輩或同事處可以了解具體的申請訣竅;通過這些技術性準備,可使自己避免走彎路。

——充分調研相關的研究動態,努力做到有的放矢。具體說來,

l????????要充分讀書(瀏覽主要文獻);至少應通讀100篇左右的相關的中外文獻(精讀3~5篇),在申請書中可引用30~50篇;

l????????要走訪專家(把握研究方向);至少訪問3~10位校內外同行專家,聽取他們對自己的項目定位的意見;

l????????要出席會議(了解周圍動態);至少出席2~3個相關的學術會議,了解最新的研究動態,把握相關的熱點問題;

l????????要組織隊伍(找到主要伙伴);盡早建立名副其實的研究團隊,就相關問題開始合作研究,并商議確定主要研究課題;

l????????要預先研究(試做初步工作);就已確定的研究方向做嘗試性研究,并爭取相關的省市部委級的小項目,發表若干初步成果;

l????????要預定方案(確定技術路線);理清研究思路,確定研究方案,提煉好創新點(思路創新、方法創新、結果創新等);

l????????要預估困難(抓住主要難點);抓準要研究的1~3個關鍵問題,設想好解決步驟;

l????????要先寫綜述(做好輿論準備);盡可能寫好項目綜述,最好事先發表相應的綜述文章。

——充分研讀以往申請的“不批準書”。對于前幾次申請失敗的朋友來說,這是一個必不可少的步驟?;鹞ǔ=o未被批準的申請者發來同行評議意見書,對此應反復研讀,吸納其中的合理意見和具體建議。若仍想申請原來的項目,更應該斟字酌句,有針對性地解決所存在的問題;對于自己有疑惑之處,可向資深人士咨詢,務求此次申請有實質性的改進。

——充分斟酌申請書的成稿。爭取在一月底寫好申請書初稿,上交之前至少經過三次實質性修改。先將初稿送交資深人士審閱,盡可能吸納他們所提的意見和建議。在院系預審后,進行細致修改;最后請課題組中語文最好的成員做文字潤飾工作。

做好了這些準備,你的此次申請就有了一定的成功把握。

 

二、通盤考慮 縝密選題

 

在國家自然科學基金項目申請中,遇到的第一個關鍵問題是選題?!扒Ю镏惺加谧阆隆?,選對項目的主攻方向,申請就成功了一半。

 

我經常與青年朋友說,選定一個課題之前,先要反復思量,縝密行事,問自己如下十個問題,即“選題十問”:

  1. 你選的基礎研究課題對社會發展、學科進展有何裨益?
  2. 該選題是否處于當今學科發展前沿領域?
  3. 該研究方向國內外有多少人在關注?著名課題組何在?
  4. 該方向每年發表論文、專著、專利總量約為多少?
  5. 該課題已有多少主要研究成果?
  6. 國內外的有關權威人士何在?有何成果?見解如何?
  7. 該課題有哪些關鍵問題急待解決?研究熱點何在?
  8. 你對該課題是否極感興趣?
  9. 你是否有能力和潛質去完成所選課題?
  10. 該課題能否在八至十年內成為你的主攻方向?

 

現對上述問題逐一剖析如下:

第一個問題涉及項目選題的意義。國家自然科學基金委員會主要資助基礎研究和應用基礎研究課題,一般不資助開發性應用研究。選題時應考慮所做的研究是否有利于國家社會經濟發展,是否有利于本學科的發展,也就是說,是否符合國家的戰略發展需求,因此,必須了解國家的科技發展中長期規劃,明確是否能為之添磚加瓦。寫申請書的立項依據時對此必須有明晰的說法。

第二個問題涉及選題的前沿性和先進性。所確定的研究方向必須是當今人們關注的熱點,是在社會發展和學科發展中迫切需要解決的重要問題。應該注意到,一個熱點問題的“熱度”大致能維持10~20年,一旦關鍵問題有了眉目,必定迅速“降溫”,此時再要“跟進”就為時已晚了。例如,1960~1970年代的孤立子問題、混沌問題炙手可熱,目前只剩下少數“難啃的骨頭”,只有少數幾位數學家和物理學家還在盯住不放,孜孜以求。已經熱了十多年的納米力學問題也已經開始降溫了。

第三、第四個問題與第二個問題相關。一個課題的研究者總數和成果總量是該課題的關注度的量化指標。研究表明,這兩個數字隨時間的演化大致呈正態分布,通常有明顯的峰值,我們應在曲線的上升段抓住這一課題,才有可能掘得“第一桶金”,申請基金的成功率也較高??梢圆捎肊I之類的檢索工具(如EI的Engineering Village)獲取這類演化信息,更應該通過參加國際學術會議和閱讀近期文獻,把握課題的“熱度”,如果在會議或期刊(尤其是國外的會議或期刊)上相關的論文已寥寥無幾,說明該課題已脫離了大眾的視線,千萬別在千軍萬馬過了萬重山后再去“跟風”;青年博士喜歡拿與博士論文相關的課題來申請基金,對此必須仔細分析,要確定導師四五年前給你的題目是否還是研究熱點,若熱度已退,則必須調整或更換課題。如果已經認定問題確實有前沿性和重要性,則需要進一步掌握有關研究者、課題組、主要成果的細節。

第五~七個問題是為了細化選題目標。在充分掌握最新研究動態的基礎上,搞清亟待解決的具體問題,再從中選出自己的一兩個主攻方向。抓住處于open狀態的關鍵問題“做文章”,是申請成功的訣竅之一。

最后三個問題具有個性化的特征。愛因斯坦說過:“熱愛是最好的老師”;北京人愛說,“有錢難買‘愿意’”。對任何選題,只有喜歡它,熱愛它,才有可能做好它。如果你從內心討厭某個課題,就千萬不要去碰它,當然,“感情”可以慢慢“培養”,但若有別的合適“對象”,以避開此課題為宜;而且選題的大小和難度必須適當,申請者若有素質和能力在預期的有限時間內實現有限的目標,就可吞而食之,不然,“高中”了一時歡喜,小心日后交不了賬!根據我的觀察,一個具體研究方向,大致可以做上8~10年工作,所以,一旦選定課題,就應以此為自己科研的主要關注點,準備干它十年、八年,而后再考慮轉換研究方向。長期固守一個研究方向決非上策,頻繁更換科研方向則必將一事無成。

假如面臨多種選擇,你把上述問題思索清楚了,就可以從中做出最為正確的抉擇。

我在2009-02-02公布的博文“交通流研究和技術科學思想”里談了自己選定交通流研究方向的心路歷程,可供博友們參考。

最后,再談一個選題的“問題驅動”特征。據我了解,目前基金委特別強調研究課題的問題驅動,而不是方法驅動。特別在力學類申請中,通常希望以解決某個科學問題為研究對象,純粹方法研究的選題很難中標(當然,軟件專項不在此列),如果你以“關于……的方法(或技術)”為項目名稱來申請基金項目,一般十有九不準,這是我長期觀察的結果。其它學科的情況不大了解,但在全世界科研采取“問題主義”方法論的情勢下,問題驅動看來是基金申請的一種發展趨勢,唯一的例外似乎是數學類的申請。

 

建議高校里的朋友們從元旦后上班到寒假結束之前,集中精力把本文所說的事情做好,沒有必要急吼吼地動筆寫申請書:因為欲速則不達!

 

 

三、標新立異 務實創新

 

2010年度國家自然科學基金項目指南的前言中指出,根據基礎研究發展趨勢和“十一五”發展規劃的總體部署,基金委突出激勵創新、穩定支持和超前培養科技創新人才的資助模式。申請基金項目貴在創新,如果項目設計毫無新意,就絕無成功的希望。

 

關于科技創新,以前的博文里已談過多次,例如可以參看2009-09-28的博文《科學方法漫話(7)不拘一格?全力創新》。這里只說說基金申請過程中創新點的確立。我認為,我們應該有如下的基本認識:

1????????創新是基金項目申請成功的關鍵;

2????????創新必須立足于充分的內查外調;

3????????創新要有必要的基礎(自身的知識積累);

4????????創新應求真務實,不能假、大、空;

5????????創新的目標要具體可行,不可太大,也不能太??;

6????????創新的要點應簡潔明了——思路(概念)創新、方法(技術)創新、結果創新。

 

創新在科研中的重要性不必多說,創新源自申請者的多年知識積累和對科研動態的洞察。在確定研究方向之后,必須進行充分調研,全面了解課題的近期進展,特別要了解本領域尚未解決的關鍵科學和技術問題,選定自己工作的切入點。我在審閱一些水平不高的申請書時,經常發現申請者對國內外相關研究進展知之甚少,許多必要的文獻未曾瀏覽,因此,提出的問題較為陳舊,甚至重復別人已經做過的工作;有些設想“劍走偏鋒”,糾纏于一些細枝末節;有些問題未經梳理,抓不住其中的要害。這樣的申請注定不能成功,必須脫胎換骨。

應該指出,大多數申請者不是天才,不大可能在一項基金申請中提出石破天驚的偉大計劃,因此,創新的設想必須務實。我覺得總體上應把握一點:做前人沒有做過的事情,或者做前人雖已做過但未有理想結果的事情。按錢偉長先生的思路,用新思想、新方法來解決新問題是最理想、最值得稱道的創新,但我等凡夫俗子一般難以達到這樣的境界,我們設定的工作目標中,至少在思想、方法和結果這三方面有一點是全新的!如果三方面都乏善可陳,則必無成功的希望。

創新的目標必須適中,在三四年里要完成的項目,要在有限的時間內實現有限的目標。有的申請把創新目標定得太多、太龐雜,很難令人相信其實現的可能性;有的申請好像要做一個大習題,創新程度太小,也很難得到認同。這兩個方面的偏差經常是基金項目評審人投否決票的理由。

對于創新要點,申請者要心里有數,給予簡明扼要的表述,講清申請課題的思路(概念)創新、方法(技術)創新、結果創新之處。對此,2009-09-28的博文里已有詳細分析,不再贅述。這里只補充一點:由于源頭創新很難,很多人在做集成創新的工作,也就是說,針對某個亟待解決的問題,實現多種成法的巧妙組合,采用移植法或借道法(即借用其它學科或問題的處理途徑),以綜合集成的思路攻克難題,對于初出茅廬的申請者,這不失為一種創新良策。

 

我一向認為,基金申請有三個關鍵點:選題的前沿性、工作的創新性和前期積累的充分性,而創新性應是“重中之重”。切記!

 

四、適當搭配 聚集隊伍

 

在確定基金申請的目標和要略之后,建立陣容適當的隊伍就成了一個關鍵問題。這里著重談談面上基金和青年基金項目申請中的籌建梯隊事宜。

 

我認為,在籌建梯隊時應該注意以下七點:

1????????青年申請者至少應該有一位稱職的同行軍師;

2????????中老年申請者至少應該有一兩位博士幫襯;

3????????申請者至少應該有一位志同道合的合作者;

4????????老中青應該適當搭配,切忌只有研究生搭檔;

5????????梯隊應該有較長期的合作關系,切忌臨時拼湊;

6????????分工應該明確(總體負責、實驗設計、分析計算等);

7????????梯隊人數應該恰當,以58人為宜。

 

對于原來基金項目較少的單位,建立合適的梯隊很少遇到困難,但對于已經承接了大量基金項目的單位,每逢申請之時,經常遇到“名字資源危機”?;鹞幎?,每位副高以上的申請者只能有兩個在研項目(不含重點項目),因此,新的申請者要建立足夠強大的申請課題組較難達到上述要求。我所的人員申請基金時就經常碰到這樣的困難。

倘若建立合適的梯隊的問題不予解決,申請難免因“梯隊力量薄弱”而遭拒。我常聽到基金委的朋友說,一名申請者帶2~3名研究生的梯隊屬于“薄弱”之列,而在申請時進行的“拉郎配”也是不可取的、有害無益的。

 

為了解決這一問題,我的具體建議是:

——對于自己的申請要有長期規劃,平時就主動地與本院系、本?;蛐M獾耐羞M行實質性的科研合作;

——各課題組對每年的申請做出合理的計劃,注意考慮逐年申請的團隊構成;

——每個單位的新加盟者(尤其是青年基金項目的申請者),往往不易找到合作伙伴,可以考慮請原單位的導師或其助手做主要合作者;

——在努力爭取所在團隊的人力支持的同時,適當地請單位外的人士加盟;如生物力學的申請人宜請資深醫生加入梯隊;有產業背景的,可請一線的工程師們參加合作;

——已有境外合作者的申請人,可邀約他們參與申請(成為項目組正式成員),這時需要有他們本人簽字的認可書;

——特別注意合作者背景與所申請的課題的相關性,他們至少應為與研究方向相近的大同行;

——各級單位注意關于“超項”的技術性檢查,以免造成申請中的不必要的挫折。在2010年國家自然科學基金項目申請指南的第ix~x頁對此有詳盡規定(參看本匯編的附錄);

——不要在別人的申請書里隨意簽名,為自己的可能的申請留足“名字資源”;即將畢業的、要到高?;蜓芯克ぷ鞯牟┦可葢⒁獯它c;

——如果同一名字出現在兩份申請書上,每年工作人月數之和不能超過12;中級職稱人員或研究生加盟他人申請的項數最好不超過兩項;

——在職研究生申請基金時應備好導師的認可書。

 

應該指出的是:技術性檢查是申請書進基金委后的審查第一關,絕對是六親不認、鐵面無私的,每年有幾百項申請因違反技術性規定而先遭淘汰(不予送審)。我自己也吃這樣的過虧。我的一位合作者原有一個項目,當年申請時在我的申請書上簽了名,又在他本人不知情的情況下進入另一項申請,硬是“糟?!绷藘煞莺芎玫纳暾?。

至于梯隊成員在項目中的分工,只要留意分工的合理性就可以了,通常不是審查重點。

總而言之,申請基金時應從多方面注意梯隊的構成。

 

 

 

五、精心設計 清晰鋪陳

 

精心設計研究內容、研究方案,并加以清晰無誤的陳述,是基金申請的最重要環節之一,經常是成敗的關鍵。

 

我認為,在研究方案的設計中有“六忌”:

  • 一忌目標過大;
  • 二忌內容空洞;
  • 三忌措施含糊;
  • 四忌路線混亂;
  • 五忌缺乏新意;
  • 六忌過于具體。

 

前面說過,國家自然科學基金項目的執行期限通常是3~4年,有限的時間,只能實現有限的目標,預訂過大的目標顯然是不現實、不恰當的。為了有一個量化的概念,我認為青年基金項目的工作量大約是2~3篇博士論文的內容,面上基金項目則約相當于3~4篇博士論文的工作量;而研究內容子項以3~4個為宜。我看到的有些申請書樹立了近于“老虎吃天”的“宏大目標”,理論分析、數值模擬、實驗研究樣樣都想做,研究的子項有五六七八個,一望而知,超出了申請者的能力,申請書的評閱人一般不會茍同;即使申請過關,也給自己“套上了枷鎖”,在結題時出現麻煩。當然,研究目標太小也不妥,也不會得到認同。

有的申請書預定的內容太寬泛、空洞,目標過于抽象,很明顯沒有做過足夠的預研,申請成功率幾乎為零。

 

至于研究方案,必須在其中提出切實可行的技術路線。理論分析方面,應指出科學(數理化)途徑,主要演繹思路和方法;數值模擬方面,給出數學模型的建立和選擇,主要的技巧和算法;實驗方面,應提出儀器設備的要求,主要的實驗步驟。對于其中的難點(關鍵科學技術問題)要有恰當的表述,并給出擬定的解決方案。對于特色和創新之處,必須有科學的概括;對于研究方案的可行性,必須從技術層面和研究積累層面加以陳述。

應注意之點是:切忌泛泛的、含糊的、無意義的表述。我看到一份青年基金申請書,在談到技術路線時,這樣寫道:“我們將廣泛地進行文獻調研,并深入工廠,進行現場調研。每周舉辦一次討論班,就本課題內容進行深入討論,群策群力,攻克難關;還準備向校內外的有關專家請教……?!比绱说鹊?,我看了忍俊不禁。誰搞科研不是這么搞的呀!這些話說了白說,反而會得負分。

有些申請書把內容寫得太具體,特別是工科類的申請書,喜歡長篇羅列一些教科書或文獻里的已知結果,這也是毫無意義的,到評審專家那里,只會減分,不會加分。一般來說,除了數學類的申請書可以有一些數學公式以外,其它申請書沒有必要詳細給出公式。要記?。夯鹕暾垥怯捎柧氂兴氐膶<襾碓u審的,他們不需要你來講述常識性的內容;還要記?。簩懙锰?,反而會掩蓋了申請書中的創新的光芒。

 

至于如何在申請書中言簡意賅地鋪陳研究內容和研究方案,可參看下文。

總而言之,應在研究內容、研究方案的構想、鋪陳方面下足功夫。

 

 

六、放眼四海 廣結善緣

 

在目前的轉型的社會中,基金委是公認的一塊凈土,在基金項目的立項過程中,基本上實現了“依靠專家,發揚民主,擇優支持,公正合理”的原則。如果你想在層層評審過程中“拉關系,走后門”,一般來說會碰釘子。然而,難以免俗的是:在具有同等實力的申請者的較量中,人緣好的仍然占優,也就是說,“七分實力,三分人緣”現象依然存在,凝聚人氣對提高申請的成功率十分重要。個中道理,人人明白。

 

那么,如何凝聚人氣?答案是:功在平時。臨渴掘井,要申請基金了才想到此點,大多無用,也顯得太過功利主義,甚至為人所不齒。

具體說來,應有如下認識:

  • 造人氣的關鍵是用工作成績和研究成果來說話;
  • 切忌閉門造車,平時要多參加會議,多走訪學術機構,或取經,或交流,或做報告,在學術界造成影響;
  • 切忌在任何場合貶低任何人的學術成果,虛心學習他人的長處;
  • 常邀請同行來訪,利用現代化手段加強與同行交流;
  • 切忌同行相輕,經常關注、引用他人成果;
  • 在學術上多協助同行、提攜后進。

 

如果申請者學術水平底下,申請書不成樣子,人緣再好,對申請成功也于事無補:起決定性作用的是實力。

有些申請者不喜歡人際交往,做科研工作老是關起門來孤芳自賞,除非此人本事超群,一般是得不到社會認可的,基金申請成功率也往往較低;有些人有了課題經費,喜歡捂在口袋里舍不得用于學術交流,實在有點可惜。如前所述,多參加學術會議,多進行雙邊或多邊交流,最大的好處是了解科研動態和相關行情,抓住前沿熱點問題,基金申請就有準頭;還可以從交流中獲得啟發,產生頓悟。另一個好處是,使同行了解你,知道你的長處和水平,知道你所關注的問題和取得的成績,自然愿意在你申請基金時站在你的一邊。

我在不少場合提到,應與基金委的相關學科處的人員建立一定的聯系。并不是說,你呈上申請書時要去為自己的項目做游說工作,而是保持日常的交往。有些青年朋友以為基金委的“門坎”很高,不會歡迎與無名小卒交往。非也!目前,在各學科處工作的多為“六〇后”人員,他們不喜歡“高處不勝寒”的感覺,樂于與基層科研人員交談。我在所里常建議,到北京出差時,抽空到雙清路的基金委各自相應的學科處的辦公室里去坐坐,聊聊與基金申請相關的一般情況,這樣獲得的信息最為直接可靠。去基金委的最佳時間是下午四點左右,那時他們已完成一天的工作,有空接待到訪者。不過,應該避開基金委最忙的第二季度,那時他們正處于分發函審申請書并進行匯總的“敏感”時段,不喜歡有外人去打擾。

另一個值得注意之點是:千萬不要貶損同行。國人自古以來有“文人相輕”的惡習:自己的水平不怎么的,卻喜歡背后說××同行的工作不怎么樣。此舉不妥。俗話說:“隔墻有耳”,說不定此話傳到了××處,說不準你的申請書送到他那里評審,那就沒有“好果子”吃了。即使不是這么巧,此舉仍不妥。我這么說,并非要求大家在學術問題上“一團和氣”,不與人爭論,產生學術上的分歧時,最好的解決辦法是面對面的、心平氣和的爭辯、研討。只要心胸不是過于狹窄,同行總是樂于接受正確意見的。

我歷來認為,科研工作應該相互提攜。凡是有好心腸者,平時無不助人為樂,“一個籬笆三個樁,一個好漢三個幫”嘛!善緣就是這樣日積月累起來的,其中道理不必多說。大家知道,從事科研工作的人,最樂意看到的是自己的工作為人注意,被人引用。所以,我們在平時的科研中應充分關注同行(特別是國內同行)的相關工作,經常邀請同行前來學術交流、做報告,寫論文報告時毫不遲疑地引用他們的著作,能給正面評價時不要吝嗇,寫申請書時更不能忘記提及他們的工作,千萬不能有門戶之見。這也是累積人氣之一法。

 

總之,要想在學術界站住腳,要想在基金申請中得到更多的同行支持,請記住錢偉長校長25年前說的話:“請進來,打出去”,放眼四海,廣結善緣!

 

七、精準構思 言簡意賅

 

做好前述準備工作以后,關鍵就在于寫好申請書了。本講和以下兩講主要涉及此點。

 

撰寫基金申請書的總要求是:言簡意賅,準確生動。具體來說,要做到以下各點:

1????????簡潔明了、重點突出;

2????????抓住關鍵、充分展開;

3????????言之有物、引人入勝;

4????????措辭恰當、涵義清晰;

5????????充滿自信、適當謙遜;

6????????實事求是、求真務實;

7????????個性鮮明、少用套話;

8????????字體恰當、印制精良。

 

在我看到的申請書中,表述方面最常見的缺點是:篇幅冗長,敘述拖沓,脈絡不清。其主要原因是:對申請書的鋪陳缺乏總體把握和清晰梳理??陀^上說來,可能為了評審方便,目前的面上項目和青年基金項目的申請書的設計有點繁瑣,很容易導致重復。因此,填寫基金申請書的第一步就要做好精準的框架設計,抓住各部分應突出的重點,分清研究內容、研究方案、技術路線的內涵,把可行性分析、工作基礎、工作條件、申請者簡歷等部分應表述的內容加以區分,使其“各司其職”。

 

下面談談我對各項主要內容表述的處理經驗:

——立項依據部分。在基金申請書中占有極為重要的地位,必須精心描述。通常不妨先給一個“項目導語”(“項目眼”),畫龍點睛地點明項目要旨。緊接著可跟上“立項背景”、“國內外研究動態”、“亟待解決的問題”、“本項目總體構想”四小節,最后給出30~50篇近期參考文獻。內容必須翔實,敘述必須淺顯明白,正文與文獻必須相呼應。

——研究內容部分??砂蜒芯磕繕艘浦潦锥谓o出,以百字左右概述擬達到的目標,與前面的“本項目總體構想”呼應;然后分點列出研究內容,即在理論、實驗和模擬中要做的事情(把研究方法放到下一段來寫);緊接著列出其中的關鍵科學問題,與前面的“亟待解決的問題”相呼應。

——研究方案部分。分點列出相應的研究方法(包括具體的理論分析手段、實驗方案、數值模擬途徑等);盡可能用框圖說明技術路線;接著從技術層面和申請者能力層面做可行性分析;概括地從思路、方法和結果角度闡明本項目的創新性。

——工作基礎部分。列出已做的預研和已取得的與本項目相關的成果,論文目錄大多放在申請者簡歷中。工作條件中應有所在單位的標準概述,重點列出本課題組的軟硬件支撐。

——申請者簡歷部分。分段寫出概述(含承擔過的科研項目總數、論文總數等)、學習-工作簡歷(列表);已承擔過的科研項目清單;由近及遠列出個人的相關論文清單。僅需敘述主要合作者的情況,不必列出研究生(特別是碩士生)的簡歷。

 

應掌握的主要原則是:

  • 盡可能理清脈絡;
  • 盡可能避免重復;
  • 盡可能詳略有致;
  • 盡可能系統完整。

必須指出,以上的框架設計只是參考性的,應該因人而異、因項目而異,但上述主要原則具有普遍性。

 

 

八、斟字酌句 畫龍點睛

 

本講繼續談談撰寫基金申請書的具體章法。我讀過一些國外同行的基金項目的proposal,它們的共同特征是:注重敘述的科學性和嚴謹性,字斟句酌,簡潔明快,重點突出,善于畫龍點睛,值得我們好好借鑒。

 

下面分項敘述申請書各部分應有的闡述要領:

  • 項目名稱字數應適中,以15~20字為宜;涵蓋主要關鍵詞;忌用生僻縮略語;少用固定程式“關于……的研究”之類;
  • 摘要畫龍點睛地描述整個申請書的要旨,講明:本項申請擬解決的問題,所采用的主要研究手段,將獲得的主要創新性成果,它們在社會經濟發展和學科發展中的作用。用足字數,切忌空話大話,避免大段敘述研究背景和意義;使人讀后留下深刻印象,樂于往下讀;通常在寫完申請書全文后寫摘要;
  • 立項依據從實際和理論角度闡明本項目意向、立題意義、國內外研究動態、總體思路、預期產生的效果。所述的研究動態必須準確具體,列出國內外研究本項目課題的課題組和主要專家;脈絡分明地介紹已有成果,點明亟待解決的open problems以及本申請的矛頭所向,強調攻關的迫切性和重要性,但不宜夸大其詞;引用足夠的參考文獻(包括一兩篇申請者的前期論文,把自己的名字用粗體標出);
  • 研究內容和研究方案力求鮮明生動,突出地羅列與眾不同的創新性內容,亦即有前沿性和開創性的工作;避免艱澀深奧的術語堆砌;研究方案和技術路線要具體可行,有獨特性;盡可能做到圖文并茂;
  • 研究基礎和申請人簡歷實事求是地說明:自身素質和經歷,何時開始關心注意該課題,有何高師指點,已獲何種成績(列出本人論文總篇數及與申請有關的篇數和篇名,別列出與本項申請不相干的論文;青年基金項目有3~5篇足矣;面上項目有6~10篇即可),突出你的種種優勢,使人相信此類項目非你莫屬,由你來做最合適;但也要避免列出本人太多的成果,不然有人要說,你都已經做完了,干嗎還來申請?
  • 計劃進度和預期研究成果按年度列出計劃,注意其可檢查性,是為獲準后每年寫年度進展報告的依據;預期研究成果應適中,注意成果的多樣性:論文、報告、專利、軟件著作權以及人才培養;青年基金項目完成發表論文4~6篇足矣,面上項目5~8篇最為常見,可提及其中一半為三大檢索收錄;
  • 經費預算參照上一年的資助力度給出框算,盡可能準確說明用途。

 

總之,撰寫基金申請書時,應使出你的渾身解數來,以實事求是的態度,精煉準確的語言,把精彩可讀的申請書呈現在人們面前。

 

 

九、形式清新 奪人眼球

 

本講涉及基金申請書的形式問題。作為一份優質申請書,僅僅保證內容一流是不夠的,形式的優美與否,有時也會決定申請的成敗。

我評審基金申請書已有20余年。早些時候,基金委各學部每年大約讓我評審15~35份申請書,近年來隨著年齒漸長,基金委比較照顧我,每年評審的份數在10份以內。目前,大量申請書的評閱任務由1956~1965年出生的中青年專家在評審,我曾問過我的一些忘年交,他們每年的評審工作量平均約為20份。評審人會掌握一定的分寸,不會給所有申請書打“A”,也不會全給“C”,各自會事先掌握一定的打分比例。因此,先被評審人審閱的申請書通常會占得先機。例如,我一般把ABC等級的比例定位2:1:2,先看形式漂亮的,A級指標常常先用完,因此,后看的申請書多少有點“吃虧”(當然,總體上嚴格按要求評閱,最后會按申請書內容的相對優劣調整打分等級)。

一般說來,如果申請書寫得賞心悅目,奪人眼球,總會爭得好一點的“印象分”,在同一水平的申請競爭中勝出。

 

那么,如何做到形式清新、引人入勝呢?請各位注意如下細節:

  • 字體恰當。忌用蠅頭小字,建議通篇用小四號字(除摘要等不可改變之處);最好用楷體或仿宋體,以做到有別于表格中原有的宋體;重點內容可加粗、劃底線,用其它顏色;
  • 適當分點。充分利用小標題,盡可能分點描述(但也不宜層層列點);忌用過長的自然段(通篇用很長的自然段閱讀時會引起視覺疲勞),每段最好不超過六行;
  • 圖文并茂。適當運用框圖和插圖,特別是在敘述研究方案和技術路線時,用流程圖是一種可取的方式;描述研究背景和已有成果時可用合適的照片、圖表、曲線(如有代表性和權威性的圖表,已擁有的設施,已有成果中的曲線等);
  • 文字簡明。盡可能做到敘述通順,簡明生動,恰如其分;深入淺出,用淺顯的語言闡釋深奧的原理,忌用過多的生僻術語;少用縮略語,必須縮略語時,在首次出現處標出英文全稱和譯文;忌用歐式語言;切忌羅嗦重復或詞不達意;遣詞用句不求華麗花哨,但應使人讀來有興味;
  • 言之有物。用事實和數據說話,不說空洞的大道理;講究敘述的邏輯性和說服力;
  • 詳略有致。注意總體布局,應詳述的部分要說得透徹;不宜列出太細的細節;
  • 注意規范。文獻引用、論文列表等做到形式上應自洽、統一;術語必須規范化(名從主人),對新近出現的術語應列出原文;
  • 注意保密。為了防止宵小之徒(當前確實存在?。┰谠u審中竊取申請者的idea,必須注意保護自己的知識產權,有些knowhow(如關鍵演繹步驟、實驗手段、制劑配比等)不宜和盤托出,要寫得看起來具體,但又不暴露關鍵性秘密;
  • 反復修改。寫完申請書不要匆忙上交,反復通讀修改幾遍,做到基本上無懈可擊;可讓合作者或朋友中文字功夫最好的進行潤飾,也可求教于長者或基金委的本學科處的朋友。

 

總而言之,一份優秀的基金申請書是千錘百煉地打造出來的,整個撰寫過程,對申請者而言是絕好的磨練、學習機會。過分強調形式,忽視內容,是不可取的;輕視形式,也絕對不行。我們應該追求內容與形式的高度統一。

請注意:有時細節決定成??!

 

 

 

十、心態平和 百折不回

 

最后,我們來談談應該以怎樣的心態來申請基金。簡單地說,應以積極平和的心態來申請基金項目,以百折不回的精神爭取申請成功。

如楔子中所述,申請國家自然科學基金項目的競爭異常激烈,面上項目和青年基金項目的資助率不足20%,也就是說,每五份申請,就有四份要遭淘汰,申請失敗是尋常事。以我身邊的年青人為例,有一位力學系的年青人,申請了五次均告失敗,前年才獲成功;我所有一位博士第四次申請才大功告成。他們的共同問題是:所申請的課題在兩個研究方向上振蕩:申報攻博期間的課題,條件較為成熟,但研究方向老化;申報新方向,研究基礎較為薄弱,落到“兩邊不討好”的境地。但他們咬緊牙關,矢志不移,埋頭苦干,創造條件,最后都在新方向上申請獲準。

因此,申請基金之時,就應對于可能遭遇的失敗做足思想準備。爭取成功,允許失敗。

申請基金的基本態度既不宜過于張狂,也不必過于謙恭。在精心策劃的基礎上,盡力表現所申請課題的各種“閃光點”,把申請者最棒的一面呈現出來。切莫急于求成,違背實事求是的原則。也就是說,不要夸大事實、急于表現,顯出急吼吼的樣子;一旦充分把握了申請的底線,就不要過分謙讓、畏首畏尾,顯得底氣不足。申請前就應做到“胸中自有雄兵百萬”。

一旦申請失敗怎么辦?總結經驗,厲兵秣馬,來年再殺“回馬槍”,不達目的,決不罷休!

怎樣殺“回馬槍”?應做好如下事情:

——認真判讀“不批準書”?;鹞ǔT诿磕晔掳盐磁鷾柿㈨椀挠嘘P評議材料發給申請者,對此,應如獲至寶般捧讀,尤其注意同行評議人的方面意見。仔細想想:他們抓了你的申請書的什么“岔子”?是否帶有根本性?是否切中要害?自己在短期內能否彌補?怎樣彌補?然后有針對性地進行努力。

——確定新一輪申請的戰略戰術。倘若評議人的否定意見是枝節性的,說明此項申請離成功只有半步之遙。立項依據寫得不夠清楚的,加以改進;研究目標過大過小的,加以調整;研究方案不夠具體的,加以補充;梯隊不夠強大的,加以充實;研究基礎較弱的,努力做新的工作,最好先申請省市部委級的相關小項目,做足預研。只有創新性不足的,最難彌補,需要加倍努力,找出更好的切入點。若評議人認為申請書的研究方向陳舊,必須予以仔細考慮,倘若接受評議意見,就需要改弦更張了,若如此,一般在兩年之后再考慮新一輪的申請。在同一研究方向上連栽三次“跟斗”,也應該考慮換題目了。

——向有關專家咨詢。有時候遇到不公正的評議,一般不用去爭辯(爭辯往往收效甚微),多聽聽同行專家的意見有好處,可為自己新一輪的申請找準方向。有的申請可能選錯了學部或填錯了亞類,更應在專家指導下“改換門庭”。

——撰寫更好的申請書。在研究工作上有了進一步進展之后,提出更有說服力的申請,我身邊有這樣不乏第二次申請成功的先例。

 

最后,重復一遍以前的博文中提及的科研工作中的推廣的“孟氏定律”:

  • 急功近利:出岔子——誤入歧途;
  • 輕狂浮躁:出垃圾——屢戰屢??;
  • 輕松投入:出成績——初戰告捷;
  • 心無旁騖:出成果——屢戰屢勝;
  • 癡迷專注:出成就——創造輝煌。

這是基金委力學處原處長孟慶國博士(現任基金委數理學部副主任)提出來的,做科研工作是這樣,申請基金亦復如此。

 

以上的十日談是一家之言,僅供參考。預祝朋友們在基金申請中大獲成功。

 

 

 

附錄:遵守規范 謹防超項

 

最近陸續有年青朋友來問我,基金申請中如何做到既保證研究的連續性,又避免超項。我重新研讀了《2010年度國家自然科學基金項目申請指南》,對于自己不明白的問題詢問了基金委力學處新任處長詹世革博士。這里以一問一答的形式補寫一份筆談,作為本匯編的附錄。

 

  1. 為什么要有限項申請規定?

為了使有限的科研經費資源得到更公平合理的分配,也為了保證獲準的項目保質保量地完成,制訂限項申請規定是必要的。

 

  1. 在研項目持續多長時間?

執行期限為三年的在研項目的持續時間為四年;執行期限為四年的在研項目的持續時間為五年。例如,2006年申報獲準的面上項目或青年基金項目,執行期限為2007~2009年,算作在研項目的持續時間為2007~2010年;倘若你2009年年底要申報新項目,該項目仍計入在研項目(因為基金委在2010年3月才收到此項目的結題報告);到2010年申報時,該項目才會在你的在研項目目錄中劃掉,當然若執行情況不佳,會影響下面的申請。

在研項目也稱為承擔項目。

 

  1. 對哪些項目實行限項規定?

面上項目、青年基金項目、地區科學基金項目、聯合資助基金項目、重點項目、重大項目、重大研究計劃項目、科學儀器基礎研究??铐椖?、國際(地區)合作研究項目中的重大國際(地區)合作研究項目、研究期限超過12個月的委主任基金項目和科學部主任基金項目(包括應急科學研究??铐椖?、理論物理??铐椖康龋?。

以上共10類(其中最后兩類取其中的一部分)。

 

  1. 哪些項目不計入限項?

創新研究群體科學基金項目、海外及港澳學者合作研究基金項目、國際(地區)合作研究項目中除重大國際(地區)合作研究項目之外的其他類型項目、國際(地區)合作交流項目、國際學術會議項目、國家基礎科學人才培養基金項目、數學天元基金項目、科普項目、重點學術期刊專項基金項目、優秀國家重點實驗室研究專項項目、研究期限12個月及以下的委主任基金項目和科學部主任基金項目(包括應急科學研究??铐椖?、理論物理??铐椖康龋?,以及特殊說明不受申請和承擔項目總數限制的專項項目等。

 

  1. 對申請和在研項目總數有何限制?

分兩類人員:

  1. a)具有高級職稱的人員,作為申請人或主要參與者申請和在研的項目總數不得超過3項(其中面上項目或青年基金項目不超過2項);
  2. b)不具有高級職稱的人員,作為申請人申請和作為負責人承擔面上項目、青年基金項目、地區科學基金項目、聯合資助基金項目的數量合計限為1項;在保證有足夠時間參與項目的前提下,作為主要參與者申請或承擔各類項目無總數限制。

 

  1. 各類項目有何具體的限項申請規定?

除了上述總數限制以外,還應遵守如下限項申請規定:

  1. a)面上項目、青年基金項目、地區科學基金項目具有高級職稱的人員,作為申請人當年申請的項目數合計限為1項;作為申請人或主要參與者申請和在研項目合計不得超過2項;
  2. b)重點項目、重大項目、科學儀器基礎研究??铐椖烤哂懈呒壜毞Q的人員,申請或參與申請或承擔的項目數合計限為1項;
  3. c)重大研究計劃項目、重大國際(地區)合作研究項目具有高級職稱的人員,申請或參與申請或承擔的同一類型的項目數限為1項。

 

  1. 還應注意哪些細節?
  2. a)處于評審階段(即基金委發岀是否獲準的通知之前)的項目計入上述限項規定;
  3. b)申請人即使受聘于多個單位,以不同依托單位申請或承擔項目,對其申請和承擔項目數量,上述限項規定仍然適用;
  4. c)如果同時申請或參與申請兩個以上的項目,一個人的每年工作人月數的總和不得超過12人月;
  5. d)在職博士生申請基金項目須出具導師的認可書
  6. e)不具有高級職稱又無博士學位的申請人應有推薦意見書。

 

為了使基金申請不輸在起跑線上,請朋友們認真執行基金委的限項規定。當然,校院系所會進行嚴格的形式審查,但我們應該自己事先把好關,免得給別人添麻煩。?


基金申請十日談(2011版)

 

【按】進入2010年以后,我陸續寫了一些基金申請筆談,是幾年前我的講座稿“關于國家自然科學基金項目申請方略的思考”的擴充。為了便于朋友們參考,今天將這些博文匯編在一起,就申請基金項目的方方面面發表一些淺見。匯編時對文字做了一些修改,去掉了一些重復敘述的部分,其余基本上照舊。倘若你只對基金申請策略的某一方面有興趣,可以跳著閱讀此匯編,或者參看以前的博文,那里有些跟帖也許對大家有幫助。
最近,基金委發布了《2011年度國家自然科學基金項目指南》。通讀之后發現,國家自然科學基金的宗旨、定位、評審原則、運行機制和工作方針等沒有實質性的變化,只是進一步明確了資助格局和戰略導向,資助強度有大幅度增長,申請限項的約束有所放松。因此,根據新形勢、新政策,對《十日談》做了局部修改,改動得最多的是首尾兩部分。對于基金申請的新形勢、新政策將另文分析。
還是那句話:“一家之言,僅供參考”。歡迎朋友們不吝指正。

楔子:審時度勢? 用足機會

2011年度國家自然科學基金項目指南已于近日出版(科學出版社,2010-12,以下簡稱為《指南》),每個想申請本年度國家自然科學基金項目的朋友,都應該認真研讀一番。這里,對今年的申請指南做一番初步解讀,并根據了解到的情況做一些詮釋。

? 戰略定位不變?;鹞瘜⒗^續準確把握支持基礎研究、堅持自由探索、發揮導向作用的戰略定位;繼續實施尊重科學、發揚民主、提倡競爭、促進合作、激勵創新、引領未來的工作方針;繼續堅持依靠專家、發揚民主、擇優支持、公正合理的評審原則,著力培育創新思想和創新人才,為建設創新型國家做貢獻。
? 戰略導向明確?!吨改稀非把灾兄赋?,根據國家自然科學基金“十二五”發展規劃的總體部署,自然科學基金委將堅持更加側重基礎、更加側重前沿、更加側重人才的戰略導向,進一步優化資助模式……。請注意,這個“三側重”是關于基金戰略導向的一種明確的提法,值得細細體會。
? 資助格局清晰?!吨改稀非把灾兄赋?,基金委目前已確立了研究項目、人才項目和環境條件項目這三個項目系列,其定位各有側重,相輔相成,構成了國家自然科學基金資助格局。研究項目的主要目的在于獲得基礎研究創新成果,著眼于統籌學科布局,突出重點領域,推動學科交叉,機理原始創新,從而提高基礎研究水平;人才項目系列立足于提高未來科技競爭力,著力蓄積基礎研究后備人才隊伍,支持青年學者獨立主持科研項目。扶植基礎研究薄弱地區科研人才,造就拔尖人才,培育創新團隊;環境條件項目系列主要著眼于加強科研條件支撐,促進資源共享,優化基礎研究發展環境以及增強公眾對基礎研究的理解。
? 資助強度大增。我們注意到,“十二五”期間,國家對基金委的撥款大幅度增加,將達到創紀錄的800億元(“十一五”期間為300億元)。因此,從今年開始,基金項目的資助力度將大大增大。除了青年基金項目之外,各類項目的資助年限都延長了:面上項目、地區基金項目、科學儀器基礎研究??铐椖慷紡?年增至4年;重點項目和重大項目從4年增至5年;重大國際(地區)合作研究項目擇從3年增至5年。面上項目、青年基金項目和地區基金項目的平均資助強度將分別達到60萬元、25萬元和50萬元,是2010年的1.73倍、1.26倍和1.95倍(按年度經費計算則為1.29、1.25和1.47倍)。重點項目和重大項目的平均資助強度將分別達到300萬元和2000萬元,是2010年1.36倍和2倍。
? 限項條件放寬。本年度基金申請政策的最大變化是限項條件大為放寬。按《指南》規定,高級專業技術職稱人員總數限為3項,同年同類申請限為1項,取消了面上、青年基金、地區基金在研項目合計限為2項的規定,也取消了在研的重點項目、重大項目、科學儀器專項合計限為1項的規定。給科研人員申請基金項目帶來了更大的自由度。
? 競爭態勢依舊。2010年,基金委實際接收各類項目申請書115179項(2009年為97755項,同比增長17.82%),實際受理111047項(2009年為93839項),最后立項24209(2009年為18810項),總資助率超過21%(2009年為19%);面上項目的資助率為20.00%(2009年為17.49%),單項平均資助金額34.72萬元(2009年為32.85萬元),青年基金項目的資助率為23.02%,單項平均資助金額19.71萬元。從中可見,盡管逾2009年相比資助率和資助強度有增加,但競爭依舊相當激烈。筆者預計,本年度申請的總項數會超過十三萬項。所以,此次基金申請競爭依舊,申請勝率只可能微增。

謹祝提出申請的朋友交好運。
一、未雨綢繆 精心準備

申請基金非一日之功,事先必須做好充分準備。大而言之,先要為自己的科研實踐做宏觀上的準備:打好知識基礎,掌握科研要領,把握科研方向,進行初步實踐,為有計劃地做某項研究工作奠定必要的基礎。小而言之,必須為申請特定題目的基金項目做好細觀上的準備。本文的討論是在已為實際科研工作做了較為充分準備的前提下進行的。

如何著手準備申請國家自然科學基金項目?舉其要者,應做到:
——充分了解國家自然科學基金的性質、定位、資助范圍、項目分類、學科代碼、當今熱點、申請要點、評審程序等等。仔細閱讀當年的國家自然科學基金項目指南是一條捷徑;上基金委的門戶網站(http://www.nsfc.gov.cn )可以獲得相關的各種信息(應特別關注本人所申請的那類項目的管理辦法和經費管理辦法,這些《辦法》自2010年元旦起實施);從各單位的科研處(尤其是負責基金申請的科研處人員,如本校的劉桂珍老師)可以得到必要的咨詢;從已獲得過基金項目的前輩或同事處可以了解具體的申請訣竅;通過這些技術性準備,可使自己避免走彎路。
——充分調研相關的研究動態,努力做到有的放矢。具體說來,
l??????? 要充分讀書(瀏覽主要文獻);至少應通讀100篇左右的相關的中外文獻(其中精讀3~5篇),在申請書中可引用30~50篇;
l??????? 要走訪專家(把握研究方向);至少訪問3~10位校內外同行專家,聽取他們對自己的項目定位的意見;若與自己的研究生導師仍保持聯系,可征詢導師的看法;
l??????? 要出席會議(了解周圍動態);至少出席2~3個相關的學術會議,了解最新的研究動態,把握相關的熱點問題;
l??????? 要組織隊伍(找到主要伙伴);盡早建立名副其實的研究團隊,就相關問題開始合作研究,并商議確定主要研究課題;
l??????? 要預先研究(試做初步工作);就已確定的研究方向做嘗試性研究,并爭取本單位和相關的省市部委級的小項目,發表若干初步成果;
l??????? 要預定方案(確定技術路線);理清研究思路,確定研究方案,提煉好創新點(思路創新、方法創新、結果創新等);
l??????? 要預估困難(抓住主要難點);抓準要研究的1~3個關鍵問題,設想好解決步驟;
l??????? 要先寫綜述(做好輿論準備);盡可能寫好項目綜述,最好事先發表相應的綜述文章。
——盡早下載相應的申請表格。事先仔細閱讀申請表,明確其中提出的各種要求,搜集所需要的各種材料、數據,并就申請書的編排鋪陳做好打算。請注意,今年的申請必須采用2011年的新版本(以前的版本一概不為基金委接收),新版本已在2011年元旦在基金委的門戶網站發布。
——充分研讀以往申請的“不批準書”。對于前幾次申請失敗的朋友來說,這是一個必不可少的步驟?;鹞ǔ=o未被批準的申請者發來同行評議意見書,對此應反復研讀,吸納其中的合理意見和具體建議。若仍想申請原來的項目,更應該斟字酌句,有針對性地解決所存在的問題;對于自己有疑惑之處,可向資深人士咨詢,務求此次申請有實質性的改進。
——充分斟酌申請書的成稿。爭取在一月底寫好申請書初稿,上交之前至少經過三次實質性修改。先將初稿送交資深人士審閱,盡可能吸納他們所提的意見和建議。在院系預審后,進行細致修改;最后請課題組中語文最好的成員做文字潤飾工作。
做好了這些準備,你的此次申請就有了一定的成功把握。
二、通盤考慮 縝密選題

在國家自然科學基金項目申請中,遇到的第一個關鍵問題是選題?!扒Ю镏惺加谧阆隆?,選對項目的主攻方向,申請就成功了一半。

我經常與青年朋友說,選定一個課題之前,先要反復思量,縝密行事,問自己如下十個問題,即“選題十問”:
1.??????? 你選的基礎研究課題對社會發展、學科進展有何裨益?
2.??????? 該選題是否處于當今學科發展前沿領域?
3.??????? 該研究方向國內外有多少人在關注?著名課題組何在?
4.??????? 該方向每年發表論文、專著、專利總量約為多少?
5.??????? 該課題已有多少主要研究成果?
6.??????? 國內外的有關權威人士何在?有何成果?見解如何?
7.??????? 該課題有哪些關鍵問題急待解決?研究熱點何在?
8.??????? 你對該課題是否非常感興趣?
9.??????? 你是否有能力和潛質去完成所選課題?
10.??? 該課題能否在八至十年內成為你的主攻方向?

現對上述問題逐一剖析如下:
第一個問題涉及項目選題的意義。國家自然科學基金委員會主要資助基礎研究和應用基礎研究課題,一般不資助開發性應用研究。選題時應考慮所做的研究是否有利于國家社會經濟發展,是否有利于本學科的發展,也就是說,是否符合國家的戰略發展需求,因此,必須了解國家的科技發展中長期規劃,明確是否能為之添磚加瓦。寫申請書的立項依據時對此必須有明晰的說法。
第二個問題涉及選題的前沿性和先進性。所確定的研究方向必須是當今人們關注的熱點,是在社會發展和學科發展中迫切需要解決的重要問題。應該注意到,一個熱點問題的“熱度”大致能維持10~20年,一旦關鍵問題有了眉目,必定迅速“降溫”,此時再要“跟進”就為時已晚了。例如,1960~1970年代的孤立子問題、混沌問題炙手可熱,目前只剩下少數“難啃的骨頭”,只有少數幾位數學家和物理學家還在盯住不放,孜孜以求。已經熱了十多年的納米力學問題也已經開始降溫了。
第三、第四個問題與第二個問題(即選題的前沿性和先進性)相關。一個課題的研究者總數和成果總量是該課題的關注度的量化指標。研究表明,這兩個數字隨時間的演化大致呈正態分布,通常有明顯的峰值,我們應在曲線的上升段抓住這一課題,才有可能掘得“第一桶金”,申請基金的成功率也較高??梢圆捎肊I之類的檢索工具(如EI的Engineering Village)獲取這類演化信息,更應該通過參加國際學術會議和閱讀近期文獻,把握課題的“熱度”,如果在會議或期刊(尤其是國外的會議或期刊)上相關的論文已寥寥無幾,說明該課題已脫離了大眾的視線,千萬別在千軍萬馬過了萬重山后再去“跟風”;青年博士喜歡拿與博士論文相關的課題來申請基金,對此必須仔細分析,要確定導師四五年前給你的題目是否還是研究熱點,若熱度已退,則必須調整或更換課題。如果已經認定問題確實有前沿性和重要性,則需要進一步掌握有關研究者、課題組、主要成果的細節。
第五~七個問題是為了細化選題目標。在充分掌握最新研究動態的基礎上,搞清亟待解決的具體問題,再從中選出自己的一兩個主攻方向。抓住處于open狀態的關鍵問題“做文章”,是申請成功的訣竅之一。
最后三個問題具有個性化的特征。北京人愛說,有錢難買“愿意”。對任何選題,只有喜歡它,熱愛它,才有可能做好它。如果你從內心討厭某個課題,就千萬不要去碰它,當然,“感情”可以慢慢“培養”,但若有別的合適“對象”,以避開此課題為宜;而且選題的大小和難度必須適當,申請者若有素質和能力在預期的有限時間內實現有限的目標,就可吞而食之,不然,“高中”了一時歡喜,小心日后交不了賬!根據我的觀察,一個具體研究方向,大致可以做上8~10年工作,所以,一旦選定課題,就應以此為自己科研的主要關注點,準備干它十年、八年,而后再考慮轉換研究方向。長期固守一個研究方向決非上策,頻繁更換科研方向則必將一事無成。
假如面臨多種選擇,你把上述問題思索清楚了,就可以從中做出最為正確的抉擇。
我在2009-02-02公布的博文“交通流研究和技術科學思想”里談了自己選定交通流研究方向的心路歷程,可供博友們參考。
最后,再談一個選題的“問題驅動”特征。據我了解,目前基金委特別強調研究課題的問題驅動,而不是方法驅動。特別在力學類申請中,通常希望以解決某個科學問題為研究對象,純粹方法研究的選題很難中標(當然,軟件專項不在此列),如果你以“關于……的方法(或技術)”為項目名稱來申請基金項目,一般十有九不準,這是我長期觀察的結果。其它學科的情況不大了解,但在全世界科研采取“問題主義”方法論的情勢下,問題驅動看來是基金申請的一種發展趨勢,唯一的例外似乎是數學類的申請。

建議高校里的朋友們從元旦后上班到寒假結束之前,集中精力把本文所說的事情做好,沒有必要急吼吼地動筆寫申請書:因為欲速則不達!
三、標新立異 務實創新

2010年度國家自然科學基金項目指南的前言中指出,根據基礎研究發展趨勢和“十一五”發展規劃的總體部署,基金委突出激勵創新、穩定支持和超前培養科技創新人才的資助模式;2011年《指南》前言中更明確地指出:“要為科技引領經濟社會可持續發展,加快假設創新型國家奠定堅實的科學基礎”。申請基金項目貴在創新,如果項目設計毫無新意,就絕無成功的希望。

關于科技創新,以前的博文里已談過多次,例如可以參看2009-09-28的博文《科學方法漫話(7)不拘一格 全力創新》。這里只說說基金申請過程中創新點的確立。我認為,我們應該有如下的基本認識:
1??????? 創新是基金項目申請成功的關鍵;
2??????? 創新必須立足于充分的內查外調;
3??????? 創新要有必要的基礎(自身的知識積累);
4??????? 創新應求真務實,不能假、大、空;
5??????? 創新的目標要具體可行,不可太大,也不能太??;
6??????? 創新的要點應簡潔明了——思路(概念)創新、方法(技術)創新、結果創新。

創新在科研中的重要性不必多說,創新源自申請者的多年知識積累和對科研動態的洞察。在確定研究方向之后,必須進行充分調研,全面了解課題的近期進展,特別要了解本領域尚未解決的關鍵科學和技術問題,選定自己工作的切入點。我在審閱一些水平不高的申請書時,經常發現申請者對國內外相關研究進展知之甚少,許多必要的文獻未曾瀏覽,因此,提出的問題較為陳舊,甚至重復別人已經做過的工作;有些設想“劍走偏鋒”,糾纏于一些細枝末節;有些問題未經梳理,抓不住其中的要害。這樣的申請注定不能成功,必須脫胎換骨。
應該指出,大多數申請者不是天才,不大可能在一項基金申請中提出石破天驚的偉大計劃,因此,創新的設想必須務實。我覺得總體上應把握一點:做前人沒有做過的事情,或者做前人雖已做過但未有理想結果的事情。按錢偉長先生的思路,用新思想、新方法來解決新問題是最理想、最值得稱道的創新,但我等凡夫俗子一般難以達到這樣的境界,我們設定的工作目標中,至少在思想、方法和結果這三方面有一點是全新的!如果三方面都乏善可陳,則必無成功的希望。
創新的目標必須適中,在三四年里要完成的項目,要在有限的時間內實現有限的目標。有的申請把創新目標定得太多、太龐雜,很難令人相信其實現的可能性;有的申請好像要做一個大習題,創新程度太小,也很難得到認同。這兩個方面的偏差經常是基金項目評審人投否決票的理由。
對于創新要點,申請者要心里有數,給予簡明扼要的表述,講清申請課題的思路(概念)創新、方法(技術)創新、結果創新之處。對此,2009-09-28的博文里已有詳細分析,不再贅述。這里只補充一點:由于源頭創新很難,很多人在做集成創新的工作,也就是說,針對某個亟待解決的問題,實現多種成法的巧妙組合,采用移植法或借道法(即借用其它學科或問題的處理途徑),以綜合集成的思路攻克難題,對于初出茅廬的申請者,這不失為一種創新良策。

我一向認為,基金申請有三個關鍵點:選題的前沿性、工作的創新性和前期積累的充分性,而創新性應是“重中之重”。切記!
四、適當搭配 聚集隊伍

在確定基金申請的目標和要略之后,建立陣容適當的隊伍就成了一個關鍵問題。這里著重談談面上基金和青年基金項目申請中的籌建梯隊事宜。

我認為,在籌建梯隊時應該注意以下七點:
1??????? 青年申請者應該有一位稱職的同行“軍師”;
2??????? 中老年申請者至少應該有一兩位博士幫襯;
3??????? 申請者至少應該有一位志同道合的合作者;
4??????? 老中青應該適當搭配,切忌只有研究生搭檔;
5??????? 梯隊應該有較長期的合作關系,切忌臨時拼湊;
6??????? 分工應該明確(總體負責、實驗設計、分析計算等);
7??????? 梯隊人數應該恰當,以5~8人為宜;重點項目應有更多的人員參加,至少有四位高級職稱人員。

對于原來基金項目較少的單位,建立合適的梯隊很少遇到困難,但對于已經承接了大量基金項目的單位,每逢申請之時,經常遇到“名字資源危機”?;鹞幎?,每位副高以上的申請者只能有兩個在研項目(不含重點項目),因此,新的申請者要建立足夠強大的申請課題組較難達到上述要求。我所的人員申請基金時就經常碰到這樣的困難。
倘若建立合適的梯隊的問題不予解決,申請難免因“梯隊力量薄弱”而遭拒。我常聽到基金委的朋友說,一名申請者帶2~3名研究生的梯隊屬于“薄弱”之列,而在申請時進行的“拉郎配”也是不可取的、有害無益的。

為了解決這一問題,我的具體建議是:
——對于自己的申請要有長期規劃,平時就主動地與本院系、本?;蛐M獾耐羞M行實質性的科研合作;
——各課題組對每年的申請做出合理的計劃,注意考慮逐年申請的團隊構成;
——每個單位的新加盟者(尤其是青年基金項目的申請者),往往不易找到合作伙伴,可以考慮請原單位的導師或其助手做主要合作者,他們可以以個人的名義或單位的名義加盟申請;
——在努力爭取所在團隊的人力支持的同時,適當地請單位外的人士加盟;如生物力學的申請人宜請資深醫生加入梯隊;有產業背景的,可請一線工程師們參加合作;
——已有境外合作者的申請人,可邀約他們參與申請(成為項目組正式成員),通常需要有他們本人簽字的認可書;
——特別注意合作者背景與所申請的課題的相關性,他們至少應為與研究方向相近的大同行;
——各級單位注意關于“超項”的技術性檢查,以免造成申請中的不必要的挫折。在2011年國家自然科學基金項目申請指南的第vi頁對此有詳盡敘述(參看本匯編的附錄);
——不要在別人的申請書里隨意簽名,為自己的可能的申請留足“名字資源”;即將畢業的、要到高?;蜓芯克ぷ鞯牟┦可葢⒁獯它c;
——如果同一名字出現在兩份申請書上,每年工作人月數之和不能超過12;中級職稱人員或研究生加盟他人申請的項數最好不超過兩項;
——在職研究生申請基金時應備好導師的認可書。

應該指出的是:技術性檢查是申請書進基金委后的審查第一關,絕對是六親不認、鐵面無私的,每年有幾百項申請因違反技術性規定而先遭淘汰(不予送審)。我自己也吃這樣的過虧。我的一位合作者原有一個項目,當年申請時在我的申請書上簽了名,又在他本人不知情的情況下進入另一項申請,硬是“糟?!绷藘煞莺芎玫纳暾?。
至于梯隊成員在項目中的分工,只要留意分工的合理性就可以了,通常不是審查重點。
總而言之,申請基金時應從多方面注意梯隊的構成。
五、精心設計 清晰鋪陳

精心設計研究內容、研究方案,并加以清晰無誤的陳述,是基金申請的最重要環節之一,經常是成敗的關鍵。

我認為,在研究方案的設計中有“六忌”:
????????? 一忌目標過大;
????????? 二忌內容空洞;
????????? 三忌措施含糊;
????????? 四忌路線混亂;
????????? 五忌缺乏新意;
????????? 六忌過于具體。

前面說過,國家自然科學基金項目的執行期限通常是3~4年,有限的時間,只能實現有限的目標,預訂過大的目標顯然是不現實、不恰當的。為了有一個量化的概念,我認為青年基金項目的工作量大約是2~3篇博士論文的內容,面上基金項目則約相當于3~4篇博士論文的工作量;而研究內容子項以3~4個為宜。我看到的有些申請書樹立了近于“老虎吃天”的“宏大目標”,理論分析、數值模擬、實驗研究樣樣都想做,研究的子項有五六七八個,一望而知,超出了申請者的能力,申請書的評閱人一般不會茍同;即使申請過關,也給自己“套上了枷鎖”,在結題時出現麻煩。當然,研究目標太小也不妥,也不會得到認同。
有的申請書預定的內容太寬泛、空洞,目標過于抽象,很明顯沒有做過足夠的預研,申請成功率幾乎為零。

至于研究方案,必須在其中提出切實可行的技術路線。理論分析方面,應指出科學(數理化)途徑,主要演繹思路和方法;數值模擬方面,給出數學建模的建立和選擇,主要的技巧和算法;實驗方面,應提出儀器設備的要求,主要的實驗步驟。對于其中的難點(關鍵科學技術問題)要有恰當的表述,并給出擬定的解決方案。對于特色和創新之處,必須有科學的概括;對于研究方案的可行性,必須從技術層面和研究積累層面加以陳述。
應注意之點是:切忌泛泛的、含糊的、無意義的表述。我看到一份青年基金申請書,在談到技術路線時,這樣寫道:“我們將廣泛地進行文獻調研,并深入工廠,進行現場調研。每周舉辦一次討論班,就本課題內容進行深入討論,群策群力,攻克難關;還準備向校內外的有關專家請教……?!比绱说鹊?,我看了忍俊不禁。誰搞科研不是這么搞的呀!這些話說了白說。
有些申請書把內容寫得太具體,特別是工科類的申請書,喜歡長篇羅列一些教科書或文獻里的已知結果,這也是毫無意義的,到評審專家那里,只會減分,不會加分。一般來說,除了數學類的申請書可以有一些數學公式以外,其它申請書沒有必要詳細給出公式。要記?。夯鹕暾垥怯捎柧氂兴氐膶<襾碓u審的,他們不需要你來講述常識性的內容;還要記?。簩懙锰?,反而會掩蓋了申請書中的創新的光芒。

至于如何在申請書中言簡意賅地鋪陳研究內容和研究方案,可參看下文。
總而言之,應在研究內容、研究方案的構想、鋪陳方面下足功夫。
六、放眼四海 廣結善緣

在目前的轉型的社會中,基金委是公認的一塊凈土,在基金項目的立項過程中,基本上實現了“依靠專家,發揚民主,擇優支持,公正合理”的原則。如果你想在層層評審過程中“拉關系,走后門”,一般來說會碰釘子。然而,難以免俗的是:在具有同等實力的申請者的較量中,人緣好的仍然占優,也就是說,“七分實力,三分人緣”現象依然存在,凝聚人氣對提高申請的成功率十分重要。個中道理,人人明白。

那么,如何凝聚人氣?答案是:功在平時。臨渴掘井,要申請基金了才想到此點,大多無用,也顯得太過功利主義,甚至為人所不齒。
具體說來,應有如下認識:
????????? 造人氣的關鍵是用工作成績和研究成果來“說話”;
????????? 切忌閉門造車,平時要多參加會議,多走訪學術機構,或取經,或交流,或做報告,在學術界造成影響;
????????? 切忌在任何場合貶低任何人的學術成果,虛心學習他人的長處;
????????? 常邀請同行來訪,利用現代化手段加強與同行交流;
????????? 切忌同行相輕,經常關注、引用他人成果;
????????? 在學術上多協助同行、提攜后進。

如果申請者學術水平底下,申請書不成樣子,人緣再好,對申請成功也于事無補:起決定性作用的是實力。
有些申請者不喜歡人際交往,做科研工作老是關起門來孤芳自賞,除非此人本事超群,一般是得不到社會認可的,基金申請成功率也往往較低;有些人有了課題經費,喜歡捂在口袋里舍不得用于學術交流,實在有點可惜。如前所述,多參加學術會議,多進行雙邊或多邊交流,最大的好處是了解科研動態和相關行情,抓住前沿熱點問題,基金申請就有準頭;還可以從交流中獲得啟發,產生頓悟。另一個好處是,使同行了解你,知道你的長處和水平,知道你所關注的問題和取得的成績,自然愿意在你申請基金時助一臂之力。
我在不少場合提到,應與基金委的相關學科處的人員建立一定的聯系。并不是說,你呈上申請書時要去為自己的項目做游說工作,而是保持日常的交往。有些青年朋友以為基金委的“門坎”很高,不會歡迎與無名小卒交往。非也!目前,在各學科處工作的多為六〇后人員,他們不喜歡“高處不勝寒”的感覺,樂于與基層科研人員交談。我在所里常建議,到北京出差時,抽空到雙清路的基金委學科處的辦公室里去坐坐,聊聊與基金申請相關的一般情況,這樣獲得的信息最為直接可靠。去基金委的最佳時間是下午四點左右,那時他們已完成一天的工作,有空接待到訪者。不過,應該避開基金委最忙的第二季度,那時他們正處于分發函審申請書并進行匯總的“敏感”時段,不喜歡有外人去打擾。
另一個值得注意之點是:千萬不要貶損同行。國人自古以來有“文人相輕”的惡習:自己的水平不怎么的,卻喜歡背后說××同行的工作不怎么樣。此舉不妥。俗話說:“隔墻有耳”,說不定此話傳到了××處,說不準你的申請書送到他那里評審,那就沒有“好果子”吃了。即使不是這么巧,此舉仍不妥。我這么說,并非要求大家在學術問題上“一團和氣”,不與人爭論,產生學術上的分歧時,最好的解決辦法是面對面的、心平氣和的爭辯、研討。只要心胸不是過于狹窄,同行總是樂于接受正確意見的。
我歷來認為,科研工作應該相互提攜。凡是有好心腸者,平時無不助人為樂,“一個籬笆三個樁,一個好漢三個幫”嘛!善緣就是這樣日積月累起來的,其中道理不必多說。大家知道,從事科研工作的人,最樂意看到的是自己的工作為人注意,被人引用。所以,我們在平時的科研中應充分關注同行(特別是國內同行)的相關工作,經常邀請同行前來學術交流、做報告,寫論文報告時毫不遲疑地引用他們的著作,能給正面評價時不要吝嗇,寫申請書時更不能忘記提及他們的工作,千萬不能有門戶之見。這也是累積人氣之一法。

總之,要想在學術界站住腳,要想在基金申請中得到更多的同行支持,請記住錢偉長校長25年前說的話:“請進來,打出去”,放眼四海,廣結善緣!
七、精準構思 言簡意賅

做好前述準備工作以后,關鍵就在于寫好申請書了。本講和以下兩講主要涉及此點。

撰寫基金申請書的總要求是:言簡意賅,準確生動。具體來說,要做到以下各點:
1??????? 簡潔明了、重點突出;
2??????? 抓住關鍵、充分展開;
3??????? 言之有物、引人入勝;
4??????? 措辭恰當、涵義清晰;
5??????? 充滿自信、適當謙遜;
6??????? 實事求是、求真務實;
7??????? 個性鮮明、少用套話;
8??????? 字體恰當、印制精良。

在我看到的申請書中,表述方面最常見的缺點是:篇幅冗長,敘述拖沓,脈絡不清。其主要原因是:對申請書的鋪陳缺乏總體把握和清晰梳理??陀^上說來,可能為了評審方便,目前的面上項目和青年基金項目的申請書的設計有點繁瑣,很容易導致重復。因此,填寫基金申請書的第一步就要做好精準的框架設計,抓住各部分應突出的重點,分清研究內容、研究方案、技術路線的內涵,把可行性分析、工作基礎、工作條件、申請者簡歷等部分應表述的內容加以區分,使其“各司其職”。

下面談談我對各項主要內容表述的處理經驗:
——立項依據部分。在基金申請書中占有極為重要的地位,必須精心描述,講清:做什么?為什么做?簡述:怎么做?通常不妨先給一個“項目導語”(“項目眼”),畫龍點睛地點明項目要旨。緊接著可跟上“立項背景”、“國內外研究動態”、“亟待解決的問題”、“本項目總體構想”四小節,最后給出30~50篇近期參考文獻。內容必須翔實,敘述必須淺顯明白,正文與文獻必須相呼應。
——研究內容部分??砂蜒芯磕繕艘浦潦锥谓o出,以百字左右概述擬達到的目標,與前面的“本項目總體構想”呼應;然后分點列出研究內容,即在理論、實驗和模擬中要做的事情;緊接著列出其中的關鍵科學問題,與前面的“亟待解決的問題”相呼應。
——研究方案部分。分點列出相應的研究方法(包括具體的理論分析手段、實驗方案、數值模擬途徑等);盡可能用框圖說明技術路線;接著從技術層面和申請者能力層面做可行性分析;概括地從思路、方法和結果角度闡明本項目的創新性。
——工作基礎部分。列出已做的預研和已取得的與本項目相關的成果,論文目錄大多放在申請者簡歷中。工作條件中應有所在單位的標準概述,重點列出本課題組的軟硬件支撐。
——申請者簡歷部分。分段寫出概述(含承擔過的科研項目總數、論文總數等)、學習-工作簡歷(列表);已承擔過的科研項目清單;由近及遠列出個人的相關論文清單。僅需敘述主要合作者的情況。

應掌握的主要原則是:
? 盡可能理清脈絡;
? 盡可能避免重復;
? 盡可能詳略有致;
? 盡可能系統完整。
必須指出,以上的框架設計只是參考性的,應該因人而異、因項目而異,但上述主要原則則有普遍性。
八、斟字酌句 畫龍點睛

本講繼續談談撰寫基金申請書的具體章法。我讀過一些國外同行的基金項目的proposal,它們的共同特征是:注重敘述的科學性和嚴謹性,字斟句酌,簡潔明快,重點突出,善于畫龍點睛,值得我們好好借鑒。

下面分項敘述申請書各部分應有的闡述要領:
? 項目名稱 要求做到準確恰當、簡明具體、醒目規范、主題明了、字數適中。字數以15~20字為宜;涵蓋主要關鍵詞;忌用生僻縮略語;不一定用固定程式“關于……的研究”之類;
? 摘要 畫龍點睛地描述整個申請書的要旨,講明:本項申請擬解決的問題,所采用的主要研究手段,將獲得的主要創新性成果,它們在社會經濟發展和學科發展中的作用。用足字數,切忌空話大話,避免大段敘述研究背景和意義;使人讀后留下深刻印象,樂于往下讀;通常在寫完申請書全文后寫摘要;
? 立項依據 從實際和理論角度闡明本項目意向、立題意義、國內外研究動態、總體思路、預期產生的效果。所述的研究動態必須準確具體,列出國內外研究本項目課題的課題組和主要專家;脈絡分明地介紹已有成果,點明亟待解決的open problems以及本申請的矛頭所向,強調攻關的迫切性和重要性,但不宜夸大其詞;引用足夠的參考文獻,文獻主要應為近期的,國內外文獻的比例應適當,國內主要課題組的工作必須提及,也可包括申請者的1~3篇前期論文,把自己的名字用粗體標出;
? 研究內容和研究方案 力求鮮明生動,突出地羅列與眾不同的創新性內容,亦即有前沿性和開創性的工作;避免艱澀深奧的術語堆砌;研究方案和技術路線要具體可行,有獨特性;盡可能做到圖文并茂;
? 研究基礎和申請人簡歷 實事求是地說明:自身素質和經歷,何時開始關心注意該課題,有何高師指點,已獲何種成績(列出本人論文總篇數及與申請有關的篇數和篇名,別列出與本項申請不相干的論文;青年基金項目有3~5篇足矣;面上項目有6~10篇即可),突出你的種種優勢,使人相信此類項目非你莫屬,由你來做最合適;但也要避免列出本人太多的成果,不然有人要說,你都已經做完了,干嗎還來申請?
? 計劃進度和預期研究成果 按年度列出計劃,注意其可檢查性,是為獲準后每年寫年度進展報告的依據;預期研究成果應適中,注意成果的多樣性:論文、報告、專利、軟件著作權以及人才培養;青年基金項目完成發表論文4~6篇足矣,面上項目5~8篇最為常見,可提及其中一半為三大檢索收錄;
? 經費預算 參照上一年的資助力度給出框算,盡可能準確說明用途。

總之,撰寫基金申請書時,應使出你的渾身解數來,以實事求是的態度,精煉準確的語言,把精彩可讀的申請書呈現在人們面前。
九、形式清新 奪人眼球

本講涉及基金申請書的形式問題。作為一份優質申請書,僅僅保證內容一流是不夠的,形式的優美與否,有時也會決定申請的成敗。
我評審基金申請書已有20余年。早些時候,基金委各學部每年大約讓我評審15~35份申請書,近年來隨著年齒漸長,基金委比較照顧我,每年評審的份數在10份以內。目前,大量申請書的評閱任務由1956~1965年出生的中青年專家在評審,我曾問過我的一些忘年交,他們每年的評審工作量平均約為20份。評審人會掌握一定的分寸,不會給所有申請書打“A”,也不會全給“C”,各自會事先掌握一定的打分比例。因此,先被評審人審閱的申請書通常會占得先機。例如,我一般把ABC等級的比例定位2:1:2,先看形式漂亮的,A級指標常常先用完,因此,后看的申請書多少有點“吃虧”(當然,總體上嚴格按要求評閱,最后會按申請書內容的相對優劣調整打分等級)。
一般說來,如果申請書寫得賞心悅目,奪人眼球,總會爭得好一點的“印象分”,在同一水平的申請競爭中勝出。

那么,如何做到形式清新、引人入勝呢?請各位注意如下細節:
? 字體恰當。忌用蠅頭小字,建議通篇用小四號字(除摘要等不可改變之處);最好用楷體或仿宋體,以做到有別于表格中原有的宋體;重點內容可加粗、劃底線,用其它顏色;
? 適當分點。充分利用小標題,盡可能分點描述(但也不宜層層列點);忌用過長的自然段(通篇用很長的自然段閱讀時會引起視覺疲勞),每段最好不超過六行;
? 圖文并茂。適當運用框圖和插圖,特別是在敘述研究方案和技術路線時,用流程圖是一種可取的方式;描述研究背景和已有成果時可用合適的照片、圖表、曲線(如有代表性和權威性的圖表,已擁有的設施,已有成果中的曲線等);
? 文字簡明。盡可能做到敘述通順,簡明生動,恰如其分;深入淺出,用淺顯的語言闡釋深奧的原理,忌用過多的生僻術語;少用縮略語,必須縮略語時,在首次出現處標出英文全稱和譯文;忌用歐式語言;切忌羅嗦重復或詞不達意;遣詞用句不求華麗花哨,但應使人讀來有興味;
? 言之有物。用事實和數據說話,不說空洞的大道理;講究敘述的邏輯性和說服力;
? 詳略有致。注意總體布局,應詳述的部分要說得透徹;不宜列出太細的細節;
? 注意規范。文獻引用、論文列表等做到形式上應自洽、統一;術語必須規范化(名從主人),對新近出現的術語應列出原文;
? 注意保密。為了防止宵小之徒(當前確實存在?。┰谠u審中竊取申請者的idea,必須注意保護自己的知識產權,有些knowhow(如關鍵演繹步驟、實驗手段、制劑配比等)不宜和盤托出,要寫得看起來具體,但又不暴露關鍵性秘密;
? 反復修改。寫完申請書不要匆忙上交,反復通讀修改幾遍,做到基本上無懈可擊;可讓合作者或朋友中文字功夫最好的進行潤飾,也可求教于長者或基金委的本學科處的朋友。

總而言之,一份優秀的基金申請書是千錘百煉地打造出來的,整個撰寫過程,對申請者而言是絕好的磨練、學習機會。過分強調形式,忽視內容,是不可取的;輕視形式,也絕對不行。我們應該追求內容與形式的高度統一。
請注意:有時細節決定成??!
十、心態平和 百折不回

最后,我們來談談應該以怎樣的心態來申請基金。簡單地說,應以積極平和的心態來申請基金項目,以百折不回的精神爭取申請成功。
如楔子中所述,申請國家自然科學基金項目的競爭異常激烈,面上項目和青年基金項目的資助率不足20%,也就是說,每五份申請,就有四份要遭淘汰,申請失敗是尋常事。以我身邊的年青人為例,有一位力學系的年青人,申請了五次均告失敗,前年才獲成功;我所有一位博士第四次申請才大功告成。他們的共同問題是:所申請的課題在兩個研究方向上振蕩:申報攻博期間的課題,條件較為成熟,但研究方向老化;申報新方向,研究基礎較為薄弱,落到“兩邊不討好”的境地。但他們咬緊牙關,矢志不移,埋頭苦干,創造條件,最后都在新方向上申請獲準。
因此,申請基金之時,就應對于可能遭遇的失敗做足思想準備。爭取成功,允許失敗。
申請基金的基本態度既不宜過于張狂,也不必過于謙恭。在精心策劃的基礎上,盡力表現所申請課題的各種“閃光點”,把申請者最棒的一面呈現出來。切莫急于求成,違背實事求是的原則。也就是說,不要夸大事實、急于表現,顯出急吼吼的樣子;一旦充分把握了申請的底線,就不要過分謙讓、畏首畏尾,顯得底氣不足。申請前就應做到“胸中自有雄兵百萬”。
一旦申請失敗怎么辦?總結經驗,厲兵秣馬,來年再殺“回馬槍”,不達目的,決不罷休!
怎樣殺“回馬槍”?應做好如下事情:
——認真判讀“不批準書”?;鹞ǔT诿磕晔掳盐磁鷾柿㈨椀挠嘘P評議材料發給申請者,對此,應如獲至寶般捧讀,尤其注意同行評議人的方面意見。仔細想想:他們抓了你的申請書的什么“岔子”?是否帶有根本性?是否切中要害?自己在短期內能否彌補?怎樣彌補?然后有針對性地進行努力。
——確定新一輪申請的戰略戰術。倘若評議人的否定意見是枝節性的,說明此項申請離成功只有半步之遙。立項依據寫得不夠清楚的,加以改進;研究目標過大過小的,加以調整;研究方案不夠具體的,加以補充;梯隊不夠強大的,加以充實;研究基礎較弱的,努力做新的工作,最好先申請省市部委級的相關小項目,做足預研。只有創新性不足的,最難彌補,需要加倍努力,找出更好的切入點。若評議人認為申請書的研究方向陳舊,必須予以仔細考慮,倘若接受評議意見,就需要改弦更張了,一般在兩年之后再考慮新一輪的申請。在同一研究方向上連栽三次“跟斗”,也應該考慮換題目了。
——向有關專家咨詢。有時候遇到不公正的評議,一般不用去爭辯(爭辯往往收效甚微),多聽聽同行專家的意見有好處,可為自己新一輪的申請找準方向。有的申請可能選錯了學部或填錯了亞類,更應在專家指導下“改換門庭”。
——撰寫更好的申請書。在研究工作上有了進一步進展之后,提出更有說服力的申請,我身邊有這樣不乏第二次申請成功的先例。

以上的十日談是一家之言,僅供參考。預祝朋友們在基金申請中大獲成功。
附錄:遵守規范 謹防超項

最近陸續有年青朋友來問我,基金申請中如何做到既保證研究的連續性,又避免超項。我研讀了《2011年度國家自然科學基金項目申請指南》,對于自己不明白的問題詢問了基金委力學處處長詹世革博士。這里以一問一答的形式補寫一份筆談,作為本匯編的附錄。

1.??????? 為什么要有限項申請規定?
為了使有限的科研經費資源得到更公平合理的分配,也為了保證獲準的項目保質保量地完成,制訂限項申請規定是必要的。

2.??????? 在研項目持續多長時間?
執行期限為三年的在研項目的持續時間為四年;執行期限為四年的在研項目的持續時間為五年;執行期限為五年的在研項目的持續時間為六年。例如,2006年申報獲準的面上項目或青年基金項目,執行期限為2007~2009年,算作在研項目的持續時間為2007~2010年;倘若你2009年年底要申報新項目,該項目仍計入在研項目(因為基金委在2010年3月才收到此項目的結題報告);到2010年申報時,該項目才會在你的在研項目目錄中劃掉。由于從今年開始,除了青年基金項目的執行年限仍為3年,面上項目、地區基金項目已延長為4年,重點項目和重大項目則延長為5年,有關項目的在研時間要相應地延長。例如,今年你申報面上項目獲準,執行期限為2012年至2015年,在研持續時間為2012~2016年。
在研項目也稱為承擔項目。

3.??????? 對于申請有何限項規定?
申請人(不含參與者)同年只能申請1項同類型項目。

4.??????? 申請和承擔項目總數有何限定?
具有高級專業技術職務(職稱)的人員,申請(包括申請人和主要參與者)和正在承擔(包括負責任和主要參與者)一下類型的項目綜述合計限為三項:
面上項目、重點項目、重大項目、重大研究計劃項目(不包括集成項目和指導專家調研項目)、聯合基金項目(指同一名稱聯合基金項目)、青年科學基金項目、地區科學基金項目、國家杰出青年科學基金項目(申請時不限項)、國際(地區)合作研究項目、科學儀器基礎研究??铐椖?、優秀國家重點實驗室研究專項項目,以及資助期限超過1年的委主任基金項目和科學部主任基金項目等。
以上共13類(其中最后兩類取其中的一部分)。

5.??????? 哪些項目限獲一次資助?
作為負責人,青年科學基金項目和國家杰出青年基金項目限獲一次資助。

6.??????? 對不具有高級專業技術職務(職稱)人員是否限項?
作為申請人申請或作為負責人的在研項目合計限為1項;在保證有足夠的時間和精力參與項目研究工作的前提下,作為主要參與者申請或者承擔個類型項目數量不限。

7.??????? 哪些項目不屬于限項之列?
創新研究群體項目、國家基礎科學人才培養基金項目、海外及港澳學者合作研究基金項目、數學天元基金項目、國際(地區)交流項目、國際學術會議項目、科普項目、重點學術期刊專項基金項目、青少年科技活動專項項目、微駝任務幾軟課題研究項目、資助期限1年及以下的其他類型項目,以及項目指南中特殊說明不限項的項目等。

8.??????? 還應注意哪些細節?
a)??????????????? 處于評審階段(即自然科學基金委做出資助與否決定之前)的申請,計入上述限項規定范圍之內;
b)??????????????? 申請人即使受聘于多個單位,通過不同依托單位申請和承擔項目,其申請和承擔項目數量,上述限項規定仍然適用;
c)??????????????? 如果同時申請或參與申請兩個以上的項目,一個人的每年工作人月數的總和不得超過12人月;
d)??????????????? 在職博士生申請基金項目須出具導師的認可書
e)??????????????? 不具有高級職稱又無博士學位的申請人應有推薦意見書。

為了使基金申請不輸在起跑線上,請朋友們認真執行基金委的限項規定。當然,校院系所會進行嚴格的形式審查,但我們應該自己事先把好關,免得給別人添麻煩。


 

基金申請新議-1:審時度勢 用足機會

2011年度國家自然科學基金項目指南已于近日發行(科學出版社,2010-12,以下簡稱為《指南》),每位想申請本年度國家自然科學基金項目的朋友,都應該認真研讀一番。這里,對今年的申請指南做一番初步解讀,并根據目前了解的情況做一些詮釋。

 

  • 戰略定位不變。基金委將繼續準確把握支持基礎研究、堅持自由探索、發揮導向作用的戰略定位;繼續實施尊重科學、發揚民主、提倡競爭、促進合作、激勵創新、引領未來的工作方針;繼續堅持依靠專家、發揚民主、擇優支持、公正合理的評審原則,著力培育創新思想和創新人才,為建設創新型國家做貢獻。
  • 戰略導向明確。《指南》前言中指出,根據國家自然科學基金“十二五”發展規劃的總體部署,自然科學基金委將堅持更加側重基礎、更加側重前沿、更加側重人才的戰略導向,進一步優化資助模式……。請注意,這個“三側重”是關于基金戰略導向的一種明確的提法,值得細細體會。
  • 資助格局清晰。《指南》前言中指出,基金委目前已確立了研究項目、人才項目和環境條件項目這三個項目系列,其定位各有側重,相輔相成,構成了國家自然科學基金資助格局。研究項目的主要目的在于獲得基礎研究創新成果,著眼于統籌學科布局,突出重點領域,推動學科交叉,激勵原始創新,從而提高基礎研究水平;人才項目系列立足于提高未來科技競爭力,著力蓄積基礎研究后備人才隊伍,支持青年學者獨立主持科研項目,扶植基礎研究薄弱地區科研人才,造就拔尖人才,培育創新團隊;環境條件項目系列主要著眼于加強科研條件支撐,促進資源共享,優化基礎研究發展環境以及增強公眾對基礎研究的理解。
  • 資助強度大增。我們注意到,“十二五”期間,國家對基金委的撥款大幅度增加,將達到創紀錄的800億元(“十一五”期間為300億元)。因此,從今年開始,基金項目的資助力度將有很大程度的提升。除了青年基金項目之外,各類項目的資助年限都延長了:面上項目、地區基金項目、科學儀器基礎研究??铐椖慷紡?年增至4年;重點項目和重大項目從4年增至5年;重大國際(地區)合作研究項目擇從3年增至5年。面上項目、青年基金項目和地區基金項目的平均資助強度將分別達到60萬元、25萬元和50萬元,是2010年的1.73倍、1.26倍和1.95倍(按年度經費計算,則為1.29倍、1.25倍和1.47倍)。重點項目和重大項目的平均資助強度將分別達到300萬元和2000萬元,是2010年1.36倍和2倍。
  • 限項條件放寬。本年度基金申請政策的最大變化是限項條件大為放寬。按《指南》規定,高級專業技術職稱人員總數限為3項,同年同類申請限為1項;取消了在研的面上項目、青年基金項目、地區基金項目合計限為2項的規定,也取消了在研的重點項目、重大項目、科學儀器專項合計限為1項的規定。給科研人員申請基金項目帶來了更大的自由度。
  • 競爭態勢依舊。2010年,基金委實際接收各類項目申請書115179項(2009年為97755項,同比增長17.82%),實際受理111047項(2009年為93839項),最后立項24209(2009年為18810項),總資助率超過21%(2009年為19%);面上項目的資助率為20.00%(2009年為17.49%),單項平均資助金額34.72萬元(2009年為32.85萬元),青年基金項目的資助率為23.02%,單項平均資助金額19.71萬元。從中可見,盡管與2009年相比資助率和資助強度有增加,但競爭依舊相當激烈。筆者預計,本年度申請的總項數會超過十三萬項。所以,此次基金申請競爭依舊,申請勝率只可能微增。

謹祝提出申請的朋友交好運。

基金申請新議-2:吃透政策 投入競爭

如昨天的博文中所說,進入“十二五”之后,國家自然科學基金的資助規則有較大的變化,其主要表現是:

  1. 資助強度大增。“十二五”的資助總額將是“十一五”的1.67倍。2011年度的資助計劃為170億元。記得1985年我第一次申報基金項目(當時稱為中國科學院自然科學基金),那一年資助總額為0.9億元,翻了180倍!去除物價因素,實際增長了15倍左右。資助強度的增加意味著國力的增長和國家對基礎研究的愈益重視,也意味著科研人員獲得基金資助的機會越來越大;
  2. 申請項目總數增加。限項從2項增至3項。
  3. 項目執行年限延長。除了青年基金項目之外,大部分項目延長了一年。

這些變化對申請者會產生怎樣的影響?1月14日,在我所的迎春茶話會上,我與年青人進行了一些自由討論。

大家認為,總體來說,新政給所有的申請者帶來了更多的機會,對此,沒有異議。然而,對誰更為有利?資深的申請者?還是資歷淺的申請者?

我以為,對后者更為有利。理由是:前者通常已占足了申請機會,手頭一般有2+1項基金,亦即負責和參與兩個面上項目加上一個重點項目或重大項目,申請限項的放松不會給他們帶來更多的申請機會。而我的年青同事則以為,對前者更為有利,因為他們擁有較為成熟的申請條件,只要申請安排得當,他們有可能在同一時段負責和參與兩個大項目和一個小項目,也就是說,能“滿負荷運轉”的主要是前者;而后者在知識基礎、申請技巧和“人脈”方面不如前者,不大可能達到限項總數的極限。這一爭論沒有結論。

實際上,限項的新規定對于在基礎研究方面有造詣、有成績、有想法的申請者都是有利的,尤其對于手里握有新舊兩個研究方向的申請者有利,過去困惑他們的顧此失彼的問題不復存在。例如,我有一位中年朋友,手里有兩個在研的面上項目,一項于2011年結題,另一項將于2013年結題,他想申報一個新研究方向的項目,按原來的限項規定,他今年沒有申請機會,現按新政,他可以放心地申請了。這樣的案例不在少數。我還遇到一些剛參加工作的博士,他們在申請博士期間課題的項目還是申請符合新單位要求的項目之間游移不定,現在不妨在兩三年之內,申請或參與兩個不同的研究方向的項目,可較為裕如地應付了。

我以前說過,申請基金主要靠實力說話,申請者的“人脈”會起一定的作用,但不會有決定性的作用。我國的基金申請評審在“公開,公正,公平”方面做得較好。只要有申請實力,遭到埋沒的情況較為罕見。

新政帶來的另一個影響使得申請者增加,原先出現的“申請間歇”現象大大減少。所以,我估計在近兩三年中,申請項目總數會有一個不大不小的“井噴”。

針對上述情況,我對青年朋友的建議是:吃透政策,統籌安排,積極參與激烈的競爭,把自己的潛能充分地發揮出來!

基金申請新議-3:八仙過海 各顯神通——談基金申請的自主能動性?

此次進京參加國家自然科學基金數理學部組織的重點項目結題匯報會,遇到了很多老相識,特別是基金委的一些老朋友,與他們進行了廣泛交流。他們中的不少人注意到了我的博客里的“基金申請十日談”。在個人的言論天地里發表的淺見為人關注,自然令我高興,更令我寬慰的是,在基金委工作多年的一位老朋友基本上首肯了我的見解,只是認為“十日談”寫得有點長,難免有重復之處。我誠懇地希望他進一步提出相關的意見和建議。

人貴有自知之明。我始終認為,我的博客言論是一家之言,所發表的見解不盡正確。我沒有在基金委工作過,限于學識和水平,相關的意見只是個人在“摸石頭過河”之中的經驗之談;所涉及的內容(特別是關于基金申請書的寫法)不一定準確無誤,更不一定非照搬不可。我接受的是理科教育,所從事的主要是力學方面的理論性基礎研究,對其它學科的科研沒有經驗,因此許多想法不一定具有普遍性。所以,懇切地希望朋友們在基金立項時充分發揮主觀能動性,根據本人的特點,設計一套最佳申請方案。

 

具體說來,可以做到如下幾點:

——認真閱讀基金委公布的基金項目申請指南,吃透其中的一般精神和主要規定,尤其要關注與自己的申請密切相關的部分;

——認真分析自己的特長、科研經驗和工作積累,結合當前科技發展動態,揚長避短,自主地選擇最適合于自己的題目;

——根據自己的科研經歷和所申請項目的特點,想出最有效的表述方式,可以吸收我的“十日談”中的合適部分,切忌生搬硬套。例如,我建議按思路創新、方法創新、結果創新的思路來些申請書的“特色與創新之處”,在具體撰寫時,應該有什么就寫什么,不該“拔高”,而且寫法上也可以千變萬化;

——多請教在自己身邊的“老法師”,征詢他們的意見,改善自己的申請書;

——向本單位已成功申請到同類基金項目的人員索要他們的申請書,仔細閱讀,借鑒他們成功的經驗。

 

近來,很多朋友正在撰寫基金申請書,大約還有一個月時間就要交出初稿了,當務之急是下定決心,選定方向,精心鋪陳,盡可能寫出最能反映自己水平的、較為完美的申請書。

愿各位:八仙過海,各顯神通,不拘成法,自由創造,策馬揚鞭,馬到成功!

基金申請新議-4:預留空間 擇善加盟

經常有青年朋友問我,他們參加工作不久,正處于從中級職稱到高級職稱的轉換期,獨立申報基金項目的條件還不成熟,應該如何參加基金申請?如今在老師和朋友的申請書上簽名,是否會影響日后自己申請基金?

為了更好地回答這類問題,去年三月,我到北京出差時,專門前往基金委,向力學處負責人提出了上述問題,她的答復的要點如下:

l????????中級職稱人員僅在以負責人身份申請基金時才進入基金委的數據庫,作為項目申請的參加者的名字不進入數據庫。因此,目前還是中級職稱的人員可以放心大膽地加盟他人的申請;

l????????中級職稱人員參加申請的人月數雖不記錄在案,但也不宜無控制地加盟他人的項目。

據此,我的想法是:在為自己的今后申請預留足夠的空間的前提下,可以考慮有選擇地成為老師或朋友的基金項目的梯隊成員,概括地說,預留空間,擇善加盟。

那么,何謂“善”?我想到的標準有三:

一是加盟對象的人品好,應是正直善良,樂于助人,易于合作的學人,以利于項目獲準后的合作和自己的成長;

二是加盟對象的學問好,應是學識豐富,善于科研攻關的一線學者;

三是加盟項目的方向好,應是與自己的主攻方向相同和相近的一類課題,可為自己日后獨立申請奠定基礎。

有時,有人邀你加盟純粹是為了“壯聲威,當擺設”(這種做法不受提倡,但客觀存在),標準不妨降低一點。

還有,加盟幾個項目為好?我認為,作為主要參與者以一項為宜;作為一般參與者,兩項也無妨。因為基金委一般要求:項目負責人每年的工作時間不少于6個月,主要參與者不少于4個月。作為主要參與者加盟兩個項目之后,也許你就沒有足夠的預留空間了。去年我在為一家單位預審基金申請書時發現兩位年青老師互相參與申請,自己負責的那項的工作時間為9個月/年,參與的那項為6個月/年,一個人一年哪有15個月(除非是神仙)?

此外,還有年青人怕因拒絕加盟而得罪別人。我覺得在謝絕時你可委婉地說,“對不起,你對我說得晚了,我已加盟了足夠多的項目?!币话阏f來,別人也能理解。

基金申請新議-5:一絲不茍 實現目標

有博友向我提問:拿到基金項目后,如何來執行?執行情況的好壞有多大影響?提議我有機會說說自己的想法,這里開個頭,發表一些淺見。

我覺得,對于執行基金項目,有如下兩個認識誤區:

——國家自然科學基金項目一般是“嚴進寬出”,一旦項目到手,怎么做都行,結題不成問題;

——作為項目成果,論文越多越好,即使與項目內容關系不大的論文也不妨標注獲準的項目。

必須從這兩個誤區中走出來。

誠然,目下基金委每年立項逾萬,這意味著每年有上萬個項目要結題,而基金委人手有限,只能著重抓好重點項目、重大項目、杰青項目等重要項目的結題驗收,不大可能對面上項目、青年基金項目、地區基金項目等逐一細致驗收。據我所知,受到關注的主要是完成計劃特別優秀的和特別差勁的這兩頭。在這種情況下,是否可以在執行計劃時“淘漿糊”呢?

絕對不行。

大而言之,關乎個人的學術聲譽和學術誠信?;鹞湃文?,讓你用納稅人的錢完成一項任務,你應該有責任感,有誠信,保質保量地完成所承諾的任務。我們知道,建立好的學術聲譽是一輩子的事情,需要一絲不茍的長期努力;而稍有不慎,學術聲譽就會毀于一旦,而且很難恢復。倘若你在完成項目計劃時“糊弄”別人,不但有虧于學術誠信,而且會對自己的學術聲譽造成永久性的傷害。

小而言之,會影響今后的基金項目申請?;痦椖渴腔A研究工作者科研經費的主要來源,需要有連續性的資助。一旦你的結題情況被列為“最差”,再要拿到基金項目就難上加難了。我就看到過一位有不少“光環”的學者,由于一項基金做得很不認真,從此,就再也沒有從該學科拿到項目。大家知道,在申請第二個基金項目時,必須詳細地填寫前一項目的結題小結和所獲得的成果,專家評審時會關注這方面的情況。我也留意到,有的申請人舊項目做得很差,在申請新項目時就受到了非議,未被批準。

第二個誤區的影響不那么嚴重,但也不可等閑視之。近年來,科學界越來越強調學術成果的質量,不再單純“數豆子”了?;鹞辉購娬{源頭創新,鼓勵產岀富有創新性的成果,不特別關注論文數量(當然也不能太少了),而留意是否在一流刊物上發表了一流論文。在標注項目時,切忌“亂拉扯”,在不相干的論文中胡亂標注。這樣做有百害而無一利,前些年有些網站抨擊了胡亂標注現象,做得有理。

那么,在實現基金項目的預期目標方面我們應該怎么做?

首先,在申報基金項目時應該提出恰如其分的預期目標。目標過大,實現不了,是給自己找麻煩,我在以前的博文里已經提及此點。項目獲準后,填寫計劃任務書時,通常不應擴大或縮小申請書的預定目標。

第二,從學術誠信的高度來認識,一絲不茍地執行計劃。按原來制訂的年度計劃,分解好任務目標,步步為營地做好每一點。我見到有些青年朋友拿到基金項目后,認真地做開題報告,還請了幾位專家把關;結題時還開了結題驗收會。雖然基金委對此沒有硬性規定,但我很贊賞這種做法。更重要的是:時刻把實現項目任務目標放在心上,經常自查計劃的完成情況,有不足之處及時彌補。對個人來說,也是很好的歷練機會。

第三,苦心孤詣地進行研究,努力創造一流成果。爭取把自己的成果投向高水平的刊物,同時,也注意成果的多樣性,及時申報專利、軟件著作權等等。

第四,按要求認真務實地遞交年度進展報告??茖W研究是對未知的探索,有時,原定的研究方案可能遇到不可逾越的障礙,需要改弦更張,就必須在年度進展報告上如實說明。

第五,嚴格執行經費使用的規定,及時開銷,把有限的經費用得恰當。

第六,項目結束前,化大力氣寫好結題報告,總結經驗教訓,以利再戰。

我目前想到的就是這些,有些問題容日后進一步探討。

一個科研工作者的成長,需要經過各種磨練。申請基金項目是歷練,完成基金項目是另一種歷練。相信青年朋友們會認真對待每一次歷練,迅速地成長起來。

基金申請新議-6:著力提煉 拷問機理

在與青年朋友交流時,經常談到:如何在基金申請中提煉關鍵科學技術問題?因為國家自然科學基金資助的是基礎研究和應用基礎研究,這個問題很重要。

在我已審讀過的上千份申請書中,我發現,一般來說,理科學人比工科學人要寫得好一些,其主要差別在于發掘問題的深度。工科類的申請書有寫得好的,能一針見血地抓住關鍵問題,但也有申請書著重描述裝置的設計和研制、材料的制備等等,項目要旨停留在技術實現,較少關注內在機理分析和科學因素探究。這恐怕源于申請人的思維定勢和所受訓練的局限性。理科學人喜歡刨根問底,知其然,還想知其所以然;工科學人經常淺嘗輒止,不大追究所以然,這種情況必須予以重視和改變,不然,不僅影響基金申請的中標率,而且影響自身科研水平的提高。

那么,在基金申請中,如何發掘、提煉關鍵科學技術問題?我認為,可從以下幾個方面努力:

——改變就事論事的思維習慣,實現理工結合。著力思考在設計、研制、制備背后的科學問題,拷問內在機理。也就是說,在技術實現過程中,抓住科學原理基礎,從本質上進行創新。

——把技術實現過程提高到科學方法論的層面上來認識。厘清自己的創新思路的內在依據,弄清自己設想的方法,是原始創新?是移植?是集成?還是因循守舊?

——進行多學科交流。特別是邀約理科背景較強的人士展開切磋、研討,探索一些問題的內在機理。

——進行深層次的文獻調研。了解資深同行如何剖析自己關心的技術問題,如何進行問題的原理分析。

“磨刀不誤砍柴工”,基金申請的功力在寫申請書之外。只有用足深入思考的功夫,才有可能使得申請書舊貌換新顏,并使自己的科研能力更上一層樓。

上面的說法有點抽象,希望今后有機會做一些案例分析。

基金申請新議-7:學習積累 貴在平時

作為“基金申請新議”系列筆談的收尾之作,寫給目前不申請基金而將來要申請的朋友,特別是在讀的研究生朋友,說說如何從宏觀上為申請基金做準備。

在我看到的眾多的基金申請書中,我總結得到一個規律:凡是名校名專業出身的或經過名師指點的,所寫的申請書的質量一般較高。究其原因,主要是:他們是在較好的科研環境下成長起來的,有較好的學識基礎,而且曾或多或少地參與導師申請和執行基金項目的過程,見到過老師們申請課題的甘苦,受到較多的耳濡目染和基本訓練。

我們不是“唯條件論”者,在較為一般的環境里,怎樣為未來的基金申請做好必要的準備?這就需要我們做有心人,從現在開始厲兵秣馬,學習、訓練、積累。其中,至少可以做兩件事:一是努力積累學識基礎,掌握科研本領;二是注意觀察分析,實際訓練申請基金的能力。

具體說來,有如下“抓手”:

——趁著年輕,發憤學習,像海綿吸水那樣汲取知識,不僅熟練掌握專業知識,而且在實踐中學會觀察問題、提煉問題、分析問題、歸納問題、解決問題、表述問題的真本事;

——把完成學位論文或小課題的過程,當作一個申請和執行基金項目的過程來進行演習。從確定選題、文獻調研、歸納問題、提出建議、抓住癥結、集中攻關、表述成果等環節來學習提出和完成一個proposal的全過程,尤其是重視開題報告,把它當作一個“微型基金申請書”來寫,從中體會基本技巧;

——留意導師和其他老師申請基金和其它項目的過程,體會其中的關鍵本事和甜酸苦辣??梢哉{閱導師和他人的基金申請書,細細把玩從內容到形式的“成功秘笈”;

——盡早申請若干小型項目(例如我校的研究生創業基金和預研項目),將其當作一個重要的練兵機會;

——盡早開始“模擬式”的申請。不妨確定一個有作為的研究方向,早一點開始撰寫基金申請書的草稿,盡管不馬上遞交,把它放在電腦里,不時拿出來斟酌、修改,一旦時機成熟,就放它“出籠”。

凡事預則立。正如法國科學家巴斯德所說,“機遇總是偏愛那種有準備的頭腦”。青年朋友們,好好準備吧,美好的未來在向你們招手!

遞交基金申請書之前做什么?

據我估計,近日國內約有13~15萬學人忙著撰寫國家自然科學基金申請書,不少單位要求在8日~10日遞交申請書初稿,很多人正在做“最后沖刺”。我則忙著為各路朋友修改標書、出謀劃策。這里,跟朋友們說說:在“最后沖刺”階段該做些什么?情況千差萬別,我只能一般性地提個醒。

目下,要對申請書做顛覆性的重大修改為時已晚,只能抓一些關鍵性的潤飾、完善工作。申請者不妨按申請書的順序回答如下問題:

  1. 項目名稱是否簡明扼要、統領全文?是否過大過空、過長過短?是否有生僻的縮略語?
  2. 申請亞類是否恰當?尤其是第一個申請代碼是否合適(第二個申請代碼不大重要)?
  3. 申請經費是否合適?用途說明是否理由充足?
  4. 摘要是否用足了400個字?對申請的內容、途徑、方法、結果、意義是否做了足夠描述?是否頭重腳輕?是否有生僻的縮略語?
  5. 梯隊組成是否恰當?查重時是否會有問題?是否有“橫向超項”問題(即同一年申請總數超項)?成員是否有“被簽名”現象?
  6. 立項依據“四要素”(立項背景、國內外研究動態、亟待解決的問題、本項目總體構想)是否鋪陳到位?國內外主要研究者是否已經提及?準備研究的問題是否清晰?是否引用了足夠多的現代文獻?
  7. 研究目標是否明確?是否過大過???
  8. 研究內容是否具體?層次是否清晰?
  9. 對關鍵科學問題是否提煉得到位?是否言簡意賅?
  10. 研究方案是否具體?擬采用的方法、技術是否細致、縝密?技術路線是否可行?
  11. 創新之處是否提煉得精當、合適?是否講清了思路、概念、方法、技術、結果上的與眾不同之處?
  12. 研究方案的可行性描述是否可信?是否講明了所涉及的理論、方法、路線等的可實現性(即技術可行性)?
  13. 研究條件的充分性講得是否可信?是否做到了圖文并茂?
  14. 工作基礎(能力可行性)是否陳述得很清楚、準確?
  15. 預期成果是否恰當?考核目標是否過大過???
  16. 申請人簡歷是否清晰?是否講清了受教育背景、工作經歷、承擔過的科研項目、科研成果總攬?列出的相關論文是否真的相關?列出的數目是否過多?
  17. 已做過基金項目者是否提供了上一個項目的結題摘要和所獲得的成果?
  18. 申請書的文字是否準確、明白?行文是否流暢?是否有錯別字或病句?

如果對上述18個問題有了明晰的答案,就可以放心地遞交申請書了。至于是否中標,則要經受全面考量,誰也不能打包票?;卮鸷蒙鲜鰡栴},你至少不會輸在起跑線上,不會讓即將到手的果實溜走。

上面是一孔之見,供朋友們參考。

追加三個問題:

  1. 中級職稱申請者是否已有兩份推薦書?
  2. 合作單位是否已經蓋公章?境外合作者是否有簽名的合作承諾書?
  3. 所附的附件是否必要和翔實?

基金申請新議-8:厲兵秣馬 以利再戰——參加在線訪談有感

前天,應科學網編輯部之邀,作為嘉賓之一,參加了關于基金申請的一次在線訪談。訪談中,訪客之眾多,氣氛之熱烈,出乎我的預料。我剛才回顧了一下,網友總共提出了268個問題,嘉賓回答了其中的163個,訪談記錄長達18頁。這里寫下一些隨感。

——對于申請國家自然科學基金項目,科研人員(特別是年輕的新生代)充滿了熱情,渴望在激烈的競爭中勝出。這表明,我國的基礎科學研究正在如火如荼地開展,科研隊伍中的老兵和新銳希望通過自己的實踐為國家的科學事業添磚加瓦,為民族的復興貢獻微薄之力。這樣的局面令人欣喜。

——大部分科研人員對于自然科學基金的性質和申請要領,有了比較深入的了解,所提出的問題有一定的深度。但也有一部分人對此知之甚少,需要補課。特別是,他們對基金的具體定位和評審過程不很清楚,對相關的條例一知半解。建議朋友們進入國家自然科學基金委員會的門戶網站,學習相關的文件。也可閱讀科學網上的有關博文,例如,本人的相關博文(見鏈接)。

——這次在線訪談中,問題比較集中于評審的公正性和公平性。不少未中標的訪客對部分評審意見不滿或不服,想提出來要求復審。這里想談一些看法。

基金委力學處處長詹世革博士在2010年12月的一次關于基金申請的報告中指出:

n??????申請人對不予受理和不予資助決定不服的,可以提出復審請求

n??????對評審過程中出現的違反《條例》、相關類型項目管理辦法等規定的程序性失誤進行糾正。對評審專家的學術判斷有異議的,不得作為提出復審請求的理由

有訪客對其中的“學術判斷”不是很明白。我理解,“學術判斷”主要指對申請書所涉及的學術內容(如立項依據、研究內容、技術路線、創新點等)的評價。我認為,基金項目的評審人中,絕大部分是稱職的、認真的、公正的,然而,他們的學術見解各不相同,對同一份申請書非??赡苡胁煌慕庾x,這是完全正常的。申請人的學術見解可能不同于某個評審人,可以保留自己的看法,但不必以此為理由提出復審。

也有網友關注復審的成功率。據我所知,成功率一般極低。所以,在回答訪客的問題時,我強調,與其把精力用于申辯和要求復審,不如好好琢磨自己申請書中的不足,并及時予以彌補。立項依據不充分的,補充進行調研、分析;研究內容過少過多的,進行增刪;技術路線不明的,重新條分縷析、補充完善;基礎薄弱的,趕緊做進一步的預研工作;創新性不足的,花費大力氣,進行探索,推陳出新;梯隊薄弱的,重新組建;……等等。我相信,只要肯下功夫,而且有針對性地做出努力,持之以恒地奮斗,“皇天不負有心人”,總有一天,你會大獲成功。

總而言之,2011年的基金申請歷程已基本上成為歷史。獲得基金項目的,應該集中精力,好好實現預定目標。這次申請失敗的,應該重整旗鼓,厲兵秣馬,精心準備,爭取來年打個翻身仗!

基金申請新議-9:認真反思 重整旗鼓

隨著年關臨近,很多單位和個人已啟動新一輪國家自然科學基金項目申請的準備工作。近日有不少朋友(包括一些大學的科研管理人員)詢問我:上一輪申請的失敗者怎樣提出新的申請?這是一個帶有普遍性的問題。因為目前NSFC面上項目的資助率約為20%,也就是說,每5位申請者總有4位鎩羽而歸,辛辛苦苦填寫的申請書換來的只是“不予批準”的反饋意見書(我通常將其稱為“不批準書”),于是,如何判讀“不批準書”?如何從中汲取合理的成份?如何重整旗鼓以求勝機?就成為必須回答的問題。這里根據我平時的思考提出一些淺見。

細致解讀“不批準書”

對于基金委所發的同行評議反饋意見(即“不批準書”)應該細致解讀,頭腦要清醒,態度要虛心,分析要得體。

應該說,大部分評審專家的評審是認真的,意見是中肯的,值得細細品味認真聽取。當然,什么事情都不能一概而論,評審意見也是良莠不齊的,我把它們分成如下幾類:

——“擊中要害”型。大多數評審意見屬于此類,抓住了基金申請書中的不足之處,特別是申請者的“軟肋”,指出在選題立項、研究方案、特色創新、研究基礎等方面的弱點,不乏真知灼見,令你不得不認可。

——“相當中肯”型。這類評審意見能指出申請書中存在的一些問題或弱點,有時是枝節性的,但意見還算中肯。

——“言不及義”型。這是少數情況。有些評審專家囿于學識,沒有真正讀懂申請書,卻敢于“指點江山”,根據不甚充分,有時是信口開河,不能令人信服。

對于前兩種情況,申請者應該虛心接受評審人的意見,從而實質性地改進自己的申請;對于第三種情況除了自認倒霉之外,沒有很多的辦法(見鏈接中的基金申請新議-8)。

無論怎樣,年輕的申請者倘若難以吃透反饋意見的精神實質,最好征詢一下周圍的資深同行,讓他們幫助你解讀。

反復考慮重整旗鼓的對策

認真解讀“不批準書”后,就可謀劃新申請的對策。概括起來無非有如下幾類:

——“推倒重來”型。如果遇到上述第一種情況,同行評審專家從根本上否定了原申請書,而且意見正確,例如,選題陳舊或與別人重復;研究目標不可實現;技術路線不正確或不可行;研究基礎很薄弱;……如此等等,就必須另起爐灶,在重新考慮這些要點后,做出新的抉擇;

——“重大修改”型。如果同行專家肯定了申請書的選題,但在若干方面提出重大的意見或建議,例如,研究方案不具體;關鍵問題提煉不清晰;技術路線有缺陷;……等等,就必須予以慎重考慮,對原來的標書做重大修改;

——“小修小補”型。如果同行專家僅僅提出了不那么帶有原則性的意見,例如,研究內容過多;研究目標過大;創新點提煉不足;梯隊較弱;個別研究方法不妥;經費預算不合理;……等等,而幾位專家的總體評價尚可,那么,只要對原來的標書做一些小修小補就行了,不用大動干戈、另起爐灶。

解決幾個糾結問題

就我平時見聞所及,新科博士在申請青年基金項目時經常遇到幾個糾結點:

一是在選題上搖擺不定。沿襲攻博期間的研究方向?可能有點老化;另辟新方向?可能較為倉促。這時就應反復權衡,確定合適的選題,有必要時多聽聽同行“老法師”的意見。

二是對“單飛”缺乏足夠的信心。脫離導師的“羽翼”后,不敢大膽地沖鋒陷陣,對于自己的申請的創新性、合理性把握不準。這個問題多半是心理問題,放開手腳,就能打出一片新天地。

三是形成梯隊有困難。初到新單位,人氣不足,難以找到志同道合的伙伴。這時一方面要爭取所加盟的課題組的支持,另一方面可到“老東家”尋求幫助或合作。天無絕人之路。

以上想法供年輕朋友參考。本想找若干案例來分析,一時沒找到合適的,容日后補充。

朋友們,時不我待,趕緊為新一輪的基金申請做好務實的準備!一定要志在必得,爭取成功!

基金申請新議-10:把握契機 大展鴻圖——談2012年度申請指南

《2012年度國家自然科學基金項目指南》出版得較晚。我在基金委的一位忘年交用快件給我發來了一本新指南,并且按我在電話中的要求,在書里插進了小紙片(共五張),標出了今年在資助政策方面發生的重大變化,這就為寫作這篇“基金申請新議”帶來了很大方便,這里先真心感謝這位朋友。

要問本年度我國NSFC資助政策最大的變化是什么?我會說,為年青申請者(特別是“七五后”申請者)提供了更為廣泛的機會。具體表現有三:

  1. 新設“優秀青年科學基金項目”,進一步完善了人才資助項目系列;
  2. 面上項目中新設“青年科學基金-面上項目連續資助項目”,為已獲青年科學基金資助者開通了一種“直通車”;
  3. 為博士后在站人員申請基金設定了規范化條件,增加了他們獲得基金資助的機會。

現分述之。

關于“優秀青年科學基金項目”

“優秀青年科學基金項目”(以下簡稱為“優青”項目)其實醞釀已久。記得幾年前基金委有一次較大規模的問卷調查,了解大家對NSFC資助政策的意見和建議,調查表很大,我也被要求填了一份。填表用去了一兩個小時,除了打勾以外,能發揮之處都自由地發揮了。對于人才項目,我認為青年基金與杰出青年基金之間的年齡“空隙”太大,有些新銳做完青年基金項目還不到30歲,要申請“杰青”就得苦苦等待,這樣,“年輕”帶來的優勢變成了“劣勢”,在擁擠的“窄橋”前總得讓年長者先過吧!因此我建議以38歲劃線,增設一種“小杰青”或“亞杰青”項目,作為一種過渡或銜接。事后,我問過同樣參與調查的朋友,他們與我所見略同,于是我相信,此議有可能被接受。等到今年,終于有了眉目。

在《2012指南》的146~147頁,對“優青”項目有詳細描述。指出它形成青年基金項目與杰出青年基金項目的有效銜接,有5~10年科研經歷且有一定科研成就的即可申請。資助期限為3年,資助強度為100萬元/項,本年度計劃資助400項,資助率顯然大大地高于“杰青”項目。

“優青”的申請和評審程序與“杰青”相近,評審重點也在于申請人的工作基礎和創新潛力。申請人應特別關注《指南》中所列的7點注意事項,特別是其中的第6點:申報“優青”者不得同時申報“杰青”;一旦“優青”獲準,結題前也不得申報“杰青”。因此,年屆38歲的朋友想申報“優青”會有點糾結,需要慎重考慮,因為拿到“優青”可能耽誤“杰青”的申報。對于30歲剛出頭,又做完了青年基金項目和面上項目的更年輕的朋友,則大可一試“優青”申報。

關于“青年科學基金-面上項目連續資助項目”

這是今年推出的另一種新型項目,簡稱為“青年-面上連續資助項目”(說不定過幾年會被稱為“青-面項目”),資助對象主要是當年結題的青年基金項目取得突出進展者。

這是“直通車”型的項目,屬于面上項目類型,申請時的最大便捷之處是不經過函評,直接進入會議評審。詳情可見《2012指南》的第3頁,請關注所列的5個注意事項。

應該特別注意的是:2012年青年-面上連續資助項目中標率將為當年結題的青年基金項目的5%;此類項目申請的時間在2012年度基金項目申請集中接收之后,4月1日左右將在國家自然科學基金網站發布申請書樣式和填寫、提交要求,申請者在線填報;在同一個年度內,一位申請者申請面上項目和青年-面上連續資助項目數量合計為一項,在集中接收期間已經申請了面上項目,就不允許在4月1日后申報青年-面上連續資助項目。因此,青年-面上連續資助項目的申報者需要很好地掂量自己的申報成功率,采取適宜的申請途徑。

關于在站博士后人員基金申請的新規定

以往,在站博士后人員基金申請的成功率較低?!?012指南》給他們帶來了福音,其中明確規定,他們申請基金時需要由依托單位提供書面承諾,保證在他們獲得資助后延長其博士后在站期限至項目資助期滿,或者是出站后留在依托單位從事科研。(詳見《2012指南》第iii頁)。一般來說,對于博士后人員和依托單位會產生“雙贏”的結果,這也是博士后流動站考察博士后人員的能力的一種機會。當然,也不排除產生另一類不大有利的影響。

總體看來,本年度國家自然科學基金資助政策的局部性變動,將大大有利于國內青年科研人員的基金申請,有助于他們的迅速成長。青年朋友們在開始提出基金項目申請之前,應認真細讀《2012指南》,做到心中有數,用足機會,大展鴻圖。

這里,還建議青年朋友們閱讀《中國科學報》的“基金周刊”,該周刊每星期五出版(每期兩版)。今年已出了兩期,我鄭重推薦其中的兩個系列:

  1. 根據《2012指南》編寫的《2012年申請須知》;
  2. 鄭見撰寫的申請漫談。

這兩個系列都是今年才開始寫的。未訂閱《中國科學報》的朋友可進入該報的網站查讀,網址似乎未變。

附記:文中所述若與《2012指南》有相悖之處,以《2012指南》為準。

基金申請新議-11:勇敢上陣 秀出亮色——誰來分享“優青”新蛋糕

昨天發布博文之后,有博友發短消息問我:“‘優青’?有沒有一個比較大概的標準,比如在科研上論文情況?”我試著做了答復,考慮到可能會有更多的朋友存在類似的問題,這里把這一答復稍加擴充、發布在此,以期與博友們討論。

由于“優青”是一種新型項目,沒有可參照的非常具體的標準,而且各個學科情況也會有不同。據我個人理解,大致應有如下的起跑線:

1)執行過一個青年基金項目,且完成情況良好,有突出進展;最好手里主持過或主持著一個面上項目。一般來說,年輕人做過兩個基金項目會給人留下好印象;“海歸”學者可能來不及申請基金項目,在科研履歷表上最好有主持過境外項目的經歷;

2)在所從事的研究方向上已有優秀業績,證明離開了自己的博士導師后已有較好的“單飛”能力,且在業內小同行中已有一定好名聲;

3)在從事研究領域的頂級雜志上已發表一定數量的論文。雖說主要不看數量,但也得有一定數量的較高水平的論文(數理學科學者得有10篇以上吧?。?;做應用基礎研究的,應有若干專利項目授權;

4)已發表有亮點的若干優質研究成果:或有高引用率;或被大段引用;或被載入教科書、專著;或被列入好雜志的top‘×’論文;或被牛人高度稱贊;或被高檔評論刊物highlight,……。這樣的亮點至少有兩個;

5)手頭已形成有先進性和前沿性的研究課題,且有很好的工作基礎。

我認為,有了上述基本條件,就可以勇敢上陣,來爭取分得“優青”蛋糕了。為了增大中標率,我有如下建議:

  1. 搞清“優青”項目申請與面上項目申請的區別,花費更多的精力描述申請人的背景、能力、工作基礎和已有成就;
  2. 系統陳述自己以往的優秀成果,秀出其中最亮的亮色;
  3. 亮出曾經執行過的地方人才計劃,如上海市的“晨光”、“啟明星”、“曙光”、“浦江”計劃等;
  4. 制定好未來的研究計劃,既要考慮其先進性,又要留意工作基礎。

有條件的青年朋友們,別猶豫,快上,一起來準備分享首塊“優青”蛋糕!

基金申請新議-12:分清主次 謹慎選擇

最近,有博友向我咨詢一個問題:作為交叉科學問題的研究者,在申報國家自然科學基金項目時,應該如何填寫學科代碼?亦即,如何認定申請亞類?這個問題略帶普遍性,在以前的博文中有零星敘述,尚未集中地議論過,這里就此發表一些淺見,還望與博友們討論。

在世紀之交,申報交叉科學項目占有一定的優勢,例如,在力學學科申請生物力學項目,在會議評審階段,會優先評審交叉科學項目,落選者還可進入下一階段評審,相當于多了一次機會。隨著科學發展,學科之間的交叉融合愈演愈烈,已成為一種常態,比方說,生物力學已然成為力學學科中的一個二級學科,列入基金申請指南,過去作為交叉學科的優勢已蕩然無存。于是,交叉項目的申請代碼定位反而成為困惑部分申請者的一個難題。

基金申請時學科代碼的選擇至關重要。一般總是希望申請書能落入較為熟悉論題的“小同行”手里進行評審。有些交叉項目的申請者在表格上選填兩個代碼,分屬兩個學部。殊不知,所填的第二個代碼沒什么意義,因為申請書在基金委匯總之后,通常分發到所填的第一個代碼歸屬的學部,到不了后一個代碼所屬的學部。因此,最重要的是選準第一個學科代碼。

這里舉兩個例子。

前年,我校的納米科技研究中心主任讓我預審他們的基金申請書,其中一位青年基金項目申請者申報的是將納米科技應用于電化學分析,目標是解決一個太陽能利用的科學問題。他把第一個學科代碼定為工程與材料科學部的E0607(能源利用),第二個代碼為B0502(電化學分析)。我建議他把兩個代碼交換一下,因為申請書只是把太陽能利用作為應用背景,而真正有貢獻的內涵是電化學分析的改進。不知何故,他沒有接受我的建議,結果此項申請鎩羽而歸;翌年再戰,他接受了我的建議,拿到了項目。

我所有一位教授,近年來主要研究某個計算方法,他對此法情有獨鐘,對它進行了種種發展和改善,用以有效地解決了一些固體力學問題,他以“解決XX力學問題的XX方法的改進和發展”為題,在力學學科進行了兩次基金申請,均告失敗。他向我咨詢時,我告訴他力學界崇尚“問題驅動”,亦即以解決科學問題為科學研究的主要目標,多數學者不大贊成此類的“方法驅動”型的研究,建議他“改換門庭”,轉向數學學科申請,結果一舉成功,后來還在那里得到了連續資助。

瀏覽基金申請指南中的學科代碼目錄后就會發現,同一個項目,可歸屬不同的學部,即使在同一個學部中,也可歸屬不同的二級學科或研究方向。以環境科學問題為例。所提供的選擇有:

地球科學部:D0104環境變化與預測;D0105土壤污染與修復;D0109污染物行為過程及其環境效應(及子項);D0110區域環境質量與安全(及子項);D0112區域可持續發展(及子項);D0309環境地球化學;D0512大氣環境與全球氣候變化;D0608海洋環境科學;

化學科學部:B010904放射性廢物處理和綜合利用;B07環境化學(七個子項);

數理科學部:A020409環境流體力學;A050407核技術在環境科學、地學和考古中的應用;

管理科學部:G0312資源環境政策與管理(及子項)。

上面所列的可能還不完全,從中可以發現,環境科學項目的歸屬橫跨基金委的八個學部中的四個,但似乎在頭兩個學部占主導地位。

因此,如何正確選擇學科代碼是頗費思量的事情。

那么,怎樣選定申請書的學科代碼呢?我認為應做到如下幾點:

  1. 吃透兩頭,心中有數。先要對于自己擬申請的項目做透徹的分析,熟知:目標定位、關鍵問題、核心技術、項目特征、涉及學科等等,特別是應弄清擬解決的科學問題的學科的主要歸屬,認定項目是問題驅動還是方法驅動;其次要認真閱讀分析當年的基金申請指南,了解學科代碼分布及其相關涵義,并不斷與自己的申請相聯系,做深入考量。
  2. 深入調研,弄清態勢。通過自己平時瀏覽文獻、參加學術會議、咨詢資深專家等途徑,鎖定“小同行”專家歸屬的學科范圍。具體說來,有幾個辦法可以實施,例如,進入基金委的門戶網站,查閱近兩三年同類研究項目的歸屬;再如,通過主題詞搜索EI之類的檢索工具(如EI的Engineering Village),確定自己的學科的主要歸屬以及“小同行”的分布。
  3. 針對實際,細致分析。反省自己過去申請遭遇失敗的經歷,分析一下有無學科定位(申請代碼)上的失誤。對把握不準之處,虛心請教周圍的專家、朋友,聽從他們的有益建議。

以上所述是個人見解,歡迎各位評頭論足。

預?;鹕暾堈啐埬甏蠹?,申請成功!

基金申請新議-13:“第三世界”如何實現“咸魚翻身”

昨天的“基金申請專題”在線訪談十分熱鬧,在兩個小時的交流中,總共提出了788個問題,有269條回復。今天,只想談談其中的一個有意思的問題:處于“第三世界”的單位如何取得基金申請上的突破?

這個問題緣起于網友的如下提問:“我們是同樣的兄弟單位,我們單位經常申請不到,所有人全軍覆沒,最多的年份2個人申請到。兄弟單位每年卻有10幾人拿到。我真不能相信,我們單位的年輕人就那么沒水準,水平就真的比兄弟單位的年輕人差那么遠?所以還是懷疑有不公平存在。各位專家怎么看?”

我的在線回答是:“主要原因恐怕是單位組織不力,未抓預審環節。據我所知,上海有些高校(如上海海事大學、上海應用技術學院等)抓了專家預審之后,獲得的基金項目成倍增加。越是總體較弱的單位,越應預審??俊畣伪鲬稹?,很難取勝。另外一個因素是信息渠道不夠暢通。這里與公平性似乎無關?!?/p>

文雙春教授的在線回答是:“從研究基礎和研究條件等方面考慮,單位特別是申請人所在團隊的因素對申請可能有一點影響,但很小?;鸬脑u審主要是看申請人(包括項目組)的情況,評審的依據是標書,而不是單位。水平不是決定因素,水平高,不一定提出的課題就比水平差的好。所以水平相當的年輕人,拿沒拿到基金,要從基金標書上找原因。關于公平,個人認為,世界上沒有絕對的公平,現實也許有不公,但我們要在理想的公平前提下努力做好自己的事情,這樣對自己才會更有利,一味地抱怨不公無濟于事?!?/p>

本文準備就此作一些進一步發揮。

首先應該指出,基金項目評審中,原則上要求對各個單位一視同仁?;鹞€要求向弱勢單位傾斜。記得我有一次參加力學學科的基金項目的會議評審,在最后的評審組全組總評階段,發現項目額度尚未用完,還可以再批準一項,就要求評委從各個分組的“候補”項目中選定一項,當時候補呼聲最高的有兩項,一項來自頂尖的名牌大學,一項來自西部的名不見經傳的XX師范學院,兩個項目的水平旗鼓相當。討論時大家認為,應該傾斜于弱勢單位,投票時,全票通過了將項目給XX師范學院的那位申請者。三年之后,在一次學術會議上我遇見了這位申請者,他告訴我,由于他拿到了他的學院的第一項國家自然科學基金項目,不久就從講師破格晉升為教授,成了學院的骨干教師?;鹞W處還對基金項目的幾個大戶做了限項規定,限定它們每年獲得基金項目數目的上限。

話雖這么說,處于“第三世界”的大學或研究機構,在申請基金項目時總體上還是處于劣勢。

國內大學沒有“第一、二、三世界”的公開說法,但人們私底下還會這么分。例如,我就常把上大列為“第二世界”大學。我校有一位校領導調到一所小一點的大學當校長,有一次我遇見他,他告訴我,他總算知道“第三世界”大學是怎么回事了,就是與上大比,還差一大截呢!因此,高校實力的差別是客觀存在。我聽基金委的一位朋友說,希望在基金分配上盡可能做得公平,盡可能“雪中送炭”,而不是“錦上添花”。然而,實際上,“基金大戶”還是不多的二三十家,有些弱勢單位經常榜上無名。

誠如文雙春教授所說,單位的實力對能否拿到基金項目有一點影響,但很小。世界上沒有絕對公平的事情,主要應從標書上找原因。我同意這個看法。然而,這種強弱不勻的情況能否改變?弱勢單位能否實現“咸魚翻身”?答案是肯定的。當然,它們一時無法像“基金大戶”那樣“日進斗金”,但至少可以在這方面有所突破。

先來分析一下弱勢單位拿不到基金項目的原因。

一是弱勢單位的實力確實不如優勢單位,軟硬件條件不如“領頭羊”,特別是基金申請的團隊實力有明顯差距。

二是弱勢單位對基金申請的重要性和可改變性認識不足,存在一種無所作為的傾向。

三是弱勢單位的人員多少有點妄自菲薄的感覺,總覺得技不如人。

四是多數弱勢單位的學術交流做得較差,缺少科研氛圍,對外界信息了解得較少,尤其在基金申請方面,對如何取得勝算心中無數。

五是由于弱勢單位領導的不作為,在基金申請方面處于“一團散沙”的狀態,聽憑基層人員“單兵作戰”,希冀“魚兒自己撞進網里來”,具體地說,如本文一開始所指出的,不去務實地抓組織引導和層層預審的工作。

以上五個因素中,第一個一時難以改變。第二三個需要在觀念上作改變。第四五條則是行動措施問題。要“咸魚翻身”,需要改變無所作為的觀念,切切實實地抓好實際組織工作。本文著重講第五條:建立基金申請中的預審制度。

關于基金項目的預審,不少單位有一些成功的經驗。

以上海大學為例,從2001年開始,校領導就十分重視這一預審制度的建立和完善,經過多年的層層預審,這11年間,全校獲得基金項目總數和總經費數大致以每年15%的增長率遞增。

我在訪談中提到的兩所大學在這方面做得非常出色。例如,上海應用技術學院是名不見經傳的大學,2007年之前,總共拿到4項基金。由于學院領導重視,措施得力,近四年來,獲得的國家自然科學基金項目數分別是4、7、12、16項(數字上可能略有出入),其進步不可謂不神速。他們把全院的老教師組織起來,對每年的基金項目申請書進行細致預審,本校的力量不足,還延請校外專家參與預審,并要求申請者根據預審意見進行細致修改。所以,所增加的項目決非“天上掉下來的餡餅”。

另外,我們還應該看到,隨著形勢的發展,已畢業的海內外博士等人材在國內求職的越來越多,而一些優勢單位的高檔人才漸趨飽和,進入門檻越來越高,許多優秀求職者不得已而求其次,使得國內二三流高?;蜓芯繖C構的新進優秀人才越來越多,因此,這些單位的青年基金項目數增長得最快,這說明,在一些弱勢單位,一批優秀科研人員和研究團隊正在迅速成長。我在預審基金項目時發現,這些單位中出自名?;蛎麕熤笇У?,標書都寫得較好,中標率也較高。

綜上所述,情況不是一成不變的,只要指導思想對頭,組織措施有力,弱勢單位在基金申請方面的“咸魚翻身”有極大的可能性。

以上是個人見解,愿聽聽博友們的高見。

基金申請新議-14:八問八答 拋磚引玉

前些日子科學網編輯部就基金申請專題提出了八個問題。問題提得很好,涉及當前基金申請者普遍關心的事項。鑒于近兩年來的博文中,我或多或少地談及過這些問題,這里想提綱挈領地予以回答,作為一家之言,拋磚引玉,與博友們切磋。

問題1.?申請書出現較多的問題是什么?

回答:經常遇到的問題是:

1)創新思維缺失(研究方向陳舊,研究思路老套);

2)立項依據不足(研究動態不明,問題歸納不當);

3)研究基礎薄弱(預研功夫甚差,事先鋪墊不足);

4)研究目標失當(目標過大過小,量化指標缺乏);

5)研究方案空泛(方案設計含糊,技術路線不清);

6)標書形式不佳(邏輯思路混亂,陳述啰嗦重復)。

其中,前三種缺陷是致命性的。

問題2.?優秀的申請書具備有哪些因素?

回答:最主要的是:

1)創新精神突出;

2)立項依據充分;

3)研究基礎雄厚;

4)研究目標恰當;

5)研究方案翔實;

6)研究團隊強大;

7)標書言簡意賅。

其中前三個是重中之重。

問題3.?評審中,哪些問題您認為并不影響總體判斷?

回答:不大關注一些枝節性問題,例如,經費預算(只要不是太離譜);年度計劃;人員計劃分工;非主要合作者的情況。

問題4.?專家在評審中,更關注項目未來的發展,還是申請人過去的基礎?

回答:兩者并重。對于研究項目系列(如面上項目)更注重前者;對于人才項目系列(如青年基金項目、“杰青”項目等)更注重后者。

問題5.?你在開始申請時,是否經受過挫???

回答:在我以往13次申請中失敗過兩次。一次申請在本人出國期間,對助手草擬的申請書沒有進行細致的推敲修改;另一次申請中,未及時發現主要合作者有“超項”現象。

問題6.申請書撰寫中,構思、查閱資料、撰寫、修改等各個環節理想的程序和進度應該是怎樣的?

回答:我的主要想法是:

1)????????????????作為優秀的科學工作者,應該把基金申請工作作為常年性的工作來抓,應該未雨綢繆,平時做好充分準備;

2)????????????????調研必須充分,構思必須縝密,撰寫必須認真,修改必須反復進行。這四項所占的時間比例以4:2:1:3為宜。

3)????????????????參考性的進度安排:每年4~10月,調研和構思;11月~12月,撰寫初稿;12月~次年3月修改定稿。

問題7.?對2012年資助格局及資助政策的調整有什么看法?(2012年對資助格局及資助政策進行部分調整:1.設立“優秀青年科學基金項目”;2.在面上項目中設立“青年科學基金-面上項目連續資助項目”;3.增加地區科學基金項目資助區域;4.對博士后申請項目的依托單位承諾制度。)

回答:這些調整為青年科學工作者提供了更多的機遇:

“優青”項目為已有良好科研基礎的年青人提供了申請“杰青”項目之前的預演機會,不過今年申請“優青”項目的道路會比較擁擠;

“青年-面上連續資助項目”為青年基金項目執行優秀者提供了“直通車”,不過敢于嘗試者可能較少,中標率會比較高;

地區基金的資助率可能會進一步提升;

博士后申請者的機遇會增加。

問題8.?對基金申請安排有什么建議?

回答:目前我的主要建議是:簡化基金申請表格。目前的基金申請書的表格設計過于繁瑣,給基金申請者帶來不少困惑,應借鑒國外基金機構的做法,把表格簡約化,使得初涉項目申請者能很快入門,抓住主要線索,填好申請書。

基金申請新議-15:是折磨?還是歷練??

近日來,很多朋友在填寫基金申請書。有些申請者在埋頭苦干之余,忍不住發幾句牢騷:

——寫申請書怎么那么難??!太折磨人了!

——又不是寫論文,要這么精細、嚴密干嘛?

——花這么多時間來搞定標書,太影響科研了。

這當中,存在著改進基金申請模式和標書格式的問題,容日后再議。本文只說說:填寫基金申請書是經受折磨?還是經受歷練?主要談談對基金申請的認識和應有的心態。

首先,應端正對基金申請的認識。我一直認為,不應該把申請基金項目當作目的,而應視作科研中的一種過程,尋求更好地進行科研的一種途徑。試看天下那些做科研的,當今不都在寫各種項目申請書么?興許境外的標書比我們簡約一些,評審過程比我們更科學一些,但基本過程是相仿的。美國NSF(國家科學基金會)的一位專家是已故錢偉長校長的好友,曾多次到我所講述NSF項目的申請程序和關鍵點,其中主要思路與我們在說道的相似。多年前,我在美國的一位學術長輩朋友對我說,他有一次向NSF申請一項關于船舶興波中的孤立子現象的小項目,申請金額是8萬美元。NSF官員就讓他講清什么是soliton?為什么研究船波要研究soliton?弄得他有點頭疼,但也只能認真寫好??梢娗闆r有點差不多。

其次,應擺平基金申請的心態。作為科學工作者,應該把申請基金的過程當作一種很好的人生歷練,而不是一種折磨?;鹕暾堖^程無非包括:調研、分析、構思、撰寫、修改這些步驟,有時需要多次反復。試想,任何一項科研工作不就是這樣開始的?研究生寫開題報告不就是這樣做的?當然,在書面形式上不必如此洋洋灑灑、反復斟酌。對初涉科研的年輕朋友來說,填寫基金申請書確實是一個很好的鍛煉過程,可以從中學到很多東西,最主要的是,學會如何調研動態、發現問題、分析問題、歸納問題,學會如何尋求解決問題的途徑并將其清晰地陳述出來,說服相關專家同意你的說法,說服管理者樂于為你“掏腰包”。在“僧多粥少”的情況下,經受失敗和挫折是免不了的,應將其視作“挫折訓練”,失敗了,沒什么,擦干汗水,調整身心,細細琢磨,總結經驗,來年再殺“回馬槍”。如是者再三,你也就“百煉成鋼”了。

最后,應采取務實的態度。在申請中不斷學習,學會各種各樣應有的技巧。最重要的是學習科研立項的途徑和做法,在申請中不斷豐富自己的學識,駕馭各種技巧,提高應對能力,包括書面表述的技巧,還包括遭受某種冤屈、誤解和失敗的應對策略。運氣不好時,什么事情都可能發生??梢赃@么說,在我們這里,申請基金的難度數一數二,還有一些人為因素。碰上了“倒霉”的情況,與其牢騷滿腹,不如繼續務實苦干,謀求未來的成功。你在這里經歷過艱難的申請過程,今后,碰到任何申請書都可以等閑視之了。

以上想法供博友們參考,愿大家學會享受基金申請的過程。近日忙于預審基金項目,寫這篇應時短文,與各位討論,不當之處請指正。

基金申請新議-16:認真解讀 精心策劃?

新一輪的國家自然科學基金項目的申請工作漸漸拉開了帷幕,找我咨詢的朋友日見增多。關于申請基金的方略,以前已經談了很多(見鏈接2),過去談過的不再重復,只想陸續談談新的有共性的一些問題,與博友們切磋。

據悉,《2013年度國家自然科學基金項目申請指南》正在印制中,不久就可到大家手里。從最近獲得的信息看來,本年度申請的格局和規定僅有一些“微調”,沒有大幅度調整,請大家關注基金委的門戶網站和即將出版的《指南》。

我認為,目前應是基金申請的準備階段,還沒有必要急急忙忙動手寫新的基金申請書,不妨用足夠多的時間做一些必要的“預熱”。我建議朋友們從如下各點入手:

1)解讀文件,了解政策。在新《指南》到手之前,先宏觀地了解基金申請的動向和發展,例如,關注基金委領導人的近期講話;讀一讀2012年指南中的“前言”、“申請須知”和“限項申請規定”(其中大多數說法依然有效);到基金委門戶網站了解最新信息;

2)?深入思考,把握方向。針對各自的申請中存在的難點思考未來的申請方略,特別關注基金申請三要素:選題、創新、基礎;選題一定要符合學科發展動向,推陳出新,依據充分;創新點應充分提煉,務求突出;研究基礎方面,“臨時抱佛腳”已為時太晚,只能根據實際情況,實事求是地予以陳述(應注意表述方式)。著重解決未來申請中的一些難題(例如,調研不夠充分,亮點不夠明顯,梯隊不夠強大等),有針對性地采取補救措施;

3)?抓緊時間,內聯外合。我一直認為,年輕后進在申請基金項目時,應好好聽取“老法師”(如自己的導師、做過多個基金項目的資深人士等)的意見;同時應聽取周圍的同行的建議,盡可能做到集思廣益。

總而言之,不打無準備之仗,只有做到了反復思考、胸有成竹,才能穩操勝券。

在解讀文件方面,這里向大家推介“十八大”召開期間基金委主任陳宜瑜院士的一篇訪談錄,陳院士擔任此職已有十年,親歷了我國國家自然科學基金強度大幅飆升,申請勢頭突飛猛進的好時光,他的話頗有現實啟迪意義。(見鏈接1)。

我認為,應著重體會這篇訪談錄的如下三個要點:

——國內對基礎研究及其規律的認識發生了兩大變化,亦即,對于“如何正確認識基礎研究的規律,基礎研究本身如何找準自己的位置,修正和完善自己的道路和目標”有了符合科學發展觀的理解。特別是,認識到基礎研究發展具有自由探索和國家需求導向的“雙力驅動”特征,對科學研究中的自由探索的重要性有了越來越清醒的認識。對于我們科學工作者來說,這一“雙力驅動”對于確定每個基金項目確定選題方向有關鍵性的作用。

——本世紀對基金管理體制有三次重大變革。2004年,割掉了原來支持應用研究的“尾巴”,確定了“支持基礎研究,堅持自由探索,發揮導向作用”的戰略定位;2008年提出了‘更加側重基礎,更加側重前沿,更加側重人才’的戰略導向;目前正在進行的管理改革將側重應對“四大挑戰”:經費投入超常規增長帶來的管好用好基金的壓力;申請量大幅增長帶來的評審和管理工作量激增的壓力;國家和社會對科學基金的期望值不斷提高帶來的壓力;科研不端行為引發的道德風險不斷提高的壓力。可以肯定的是,新一輪改革將會給年輕后進帶來更大的機遇。

——我國的基金制度的兩大特色已然形成。這就是:緊緊抓住人才培養和學科建設不放。對于我國科學工作者來說,這是福音,我們可以利用這一大好局面,潛心地做好自己的工作,對自己在學科建設中的作用投入更大的關注,由此可以贏得自我發展的良機。談話中提到的若干前沿方向值得關注,更重要的是,我們要把自己融入民族復興的事業中去,在科研戰線努力奮斗,于公于私都大有裨益。

上面只是概略地介紹了這個訪談錄要點,朋友們可結合自己的情況細細解讀,使得自己的基金申請有更明確的方向。

所談各點僅供參考。

【鏈接1】夯實基礎 成就良才——國家自然科學基金委主任陳宜瑜談科學發展觀引領科學基金創新發展

10年前,陳宜瑜出任以支持基礎研究為首要職責的國家自然科學基金委員會主任。

彼時的中國,正處于轉型發展的關節點,各種考驗不期而至。對陳宜瑜來說,當時最大的挑戰是,人們對基礎研究及其規律的認識有偏差,“談基礎研究不要總是羞羞答答”、“別拿基礎研究不當飯吃”,這些話他當年在接受科技日報記者采訪時曾反復提及。他說,認識不改變,作為創新源頭的基礎研究很難有大發展。

“2003年黨的十六大提出科學發展觀以來的這10年,是基礎研究的春天,是科學基金的黃金發展期?!笔舜髸h間隙,已經是第四次作為代表參加黨的全國代表大會的陳宜瑜在接受科技日報專訪時感慨。

他介紹,科學基金2012年財政撥款150.03億元,是2003年的20.49億元的7倍多;年均增長率超過27%,而這一增速在國內科技計劃以及世界各國科學資助機構中處于領先位置,科學基金作為國家支持基礎研究主渠道的作用更加凸顯。

與此同時,科學基金已成形的研究項目、人才項目和環境條件項目三個系列的資助格局,實現了對基礎研究資助的全面布局,為繁榮基礎研究、建設創新型國家做出了重要貢獻。僅以人才培養為例:2003—2012年,以35歲以下青年科學家為資助對象的青年科學基金共資助56907人,資助總額約125億元;以造就拔尖創新人才為目標的杰出青年科學基金共資助1591人,資助總額26.4億元;創新研究群體科學基金資助了437個團隊,資助金額21.4億元,凝聚了一批沖擊世界科學前沿的“突擊隊”;地區科學基金共資助9234項,資助金額32.9億元,扶植了地區一批優秀人才,促進了區域創新能力建設。

科學發展觀推動對基礎研究認識的兩大變化

陳宜瑜說,這10年他感觸最深的是,從中央到地方,對基礎研究及其規律的認識有了重大變化。

在科學發展觀提出后不久,陳宜瑜在媒體發表署名文章《科學呼喚科學發展觀》,他認為,科學本身也存在發展觀問題,即:如何正確認識基礎研究及其規律,基礎研究本身如何找準自己的位置,修正和完善自己的道路和目標。

當時,社會上對基礎研究發展具有自由探索和國家需求導向的“雙力驅動”特征認識不足,認為基礎研究是科學家完全憑自己的興趣在干活。同時,因為不能全面認識基礎研究厚積薄發的規律,片面追求簡單可量化的政績,導致很多人?在談到基礎研究時,總是羞羞答答。

“科學發展觀提出后,情況有所好轉?!弊鳛橹С只A研究主渠道的科學基金的掌門人,陳宜瑜總是利用各種方式推動社會對基礎研究的重視和投入?!暗_始的時候阻力很大?!彼貞?。

時間到了2005年。當時廣東的經濟已經非常發達,但面臨未來地方經濟靠什么發展的抉擇?!澳菚r候我們與廣東省商量,能不能共同成立個聯合基金,吸引全國的科學家圍繞廣東省的戰略需求開展基礎研究,以增強科技創新對廣東經濟社會發展的支撐力度。盡管我們一拍即合,但那時候的慣例是地方財政不需要支持基礎研究。好在廣東省最終決定先行先試。2006年1月,全國首個聯合基金設立,地方財政不投基礎研究的‘鐵律’被打破?!逼浜蟮?年,雙方共投入資金2億元,重點資助了137個項目,來自全國1.8萬多名科技人員參加了聯合基金的申報。2009年,成為國家973計劃項目首席科學家的廣東學者人數是此前11年的總和;發明專利申請量和授權量首次同時躍居全國首位。嘗到了甜頭的廣東于當年與基金委“再續前緣”,設立了第二期聯合基金。

廣東省的經驗后來被推廣?;鹞群笈c云南、新疆、福建開展聯合資助工作,在提升區域創新能力、凝聚科研人才方面初見成效。另外,基金委還建立并完善了與企業聯合資助的模式,與寶鋼、神華、中石油等企業設立聯合基金,引導全國科學家面向相關領域開展基礎研究,推動了企業技術創新能力提升。

“近幾年,中央和地方政府對基礎研究及其規律的認識發生了很大變化?,F在各省科技廳都設了基礎處,再談基礎研究也都理直氣壯了,而無論是中央還是地方、企業,在基礎研究方面都加大了投入力度,這正是在科學發展觀的指引下,全國對基礎研究及其規律認識提高的結果?!标愐髓ふf。

陳宜瑜說,深刻認識基礎研究的功能和規律是科學基金工作中貫徹科學發展觀的必然要求。這10年的實踐中,他們始終在努力構建鼓勵創新、支持創新、保護創新的寬松和諧環境?!袄?,我們力求建立更科學的評價體系,并沒有要求科學家完成基金后,一定要發表多少文章,得到多少成果。但我堅信,只要給予長期穩定支持,總會出成果,中國科學家得諾貝爾獎是遲早的事。這些年來,國家自然科學獎一等獎100%有基金在支持,其中有相當大的比重是完全靠科學基金資助的?!?/p>

科學發展觀引領科學基金三次管理變革

陳宜瑜告訴記者,科學基金制這種良好的制度本身蘊藏著勃勃生機,而維系這種生機的,是在實踐中不斷提高對基礎研究管理規律的認識。這10年,隨著對科學發展觀認識的逐步深入,科學基金資助管理工作與時俱進,發生了三次變革。

2004年,也就是科學發展觀提出后的第二年,基金委召開了1986年成立之后的第一次黨組擴大會,對科學基金的定位做出了比較大的改動?!?strong>我們原來的定位是‘支持基礎研究和部分應用研究’,這次把‘應用研究’果斷地拿掉了?;A研究既是原始創新的源頭,又是集成創新和引進消化吸收再創新的支撐,沒必要留個‘尾巴’。”陳宜瑜說。

他介紹,這次會議最終確立了科學基金“支持基礎研究,堅持自由探索,發揮導向作用”的戰略定位,制定了“尊重科學、發揚民主、提倡競爭、促進合作、激勵創新、引領未來”的二十四字工作方針。自此,科學基金集中精力支持基礎研究,把競爭性資助的原則提到了更加明確的位置,同時積極鼓勵和促進合作。

2008年,科學基金進行了第二次戰略調整。當時,《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》已頒布實施,很多新的計劃被提出來,“國家戰略需求驅動下的科學研究極易出現同質化,科學基金應該支持什么?我們提出了‘更加側重基礎,更加側重前沿,更加側重人才’的戰略導向?!标愐髓そ榻B。

更加側重基礎,就是要重視夯實學科基礎。學科是基礎的基礎,在推動學科均衡協調可持續發展的前提下,科學基金更加關注傳統的基礎學科、經典學科,以及瀕危學科、薄弱學科等。

更加側重前沿,就是既要關注學科融合形成的新的學科生長點、影響未來社會發展的一些科學技術制高點,還要關注一些新思想和新概念,更加超前地支持一些對社會發展能夠起到推動作用的學科前沿。

他介紹,近10年來,科學基金聚焦事關國家重大需求的前沿領域,啟動510個重大項目,資助金額約10億元;啟動重大研究計劃29個,金額約31億元。如,“華北克拉通破壞”研究著力為國家資源戰略預測和地震災害預防提供新思路和科學依據;“重大工程動力災變”研究提升了我國重大工程防災減災原創能力。通過關鍵科學前沿問題的突破,帶動了中國基礎研究的原始創新。

陳宜瑜表示,更加側重人才,就是要認真研究人才成長規律,打造一個完整的、相互銜接的人才資助和培養鏈。目前,科學基金已形成由基礎科學人才培養基金、青年基金、杰出青年基金、創新群體,以及引進國際人才的海外青年學者基金和穩定西部人才的地區基金組成的人才資助體系。一名具有創新潛力的科研人員,通過競爭,可以連續獲得20年的穩定支持。

2010年,科學基金進入了百億時代。良好發展形勢下,科學基金面臨新的挑戰,目前正在進行第三次戰略調整。

陳宜瑜說,新時期科學基金工作面臨四大挑戰:一是經費投入超常規增長帶來的管好用好基金的壓力;二是申請量大幅增長帶來的評審和管理工作量激增的壓力;三是國家和社會對科學基金的期望值不斷提高帶來的壓力;四是科研不端行為引發的道德風險不斷提高的壓力。

他介紹,他們希望通過進一步調整資助結構,完善管理辦法,提高資助效益;加強信息化建設,規范限項管理,努力減輕評審壓力;努力加強隊伍建設,切實防范道德風險等措施,促進科學基金事業的健康發展。

今年,科學基金進行了一些調整。其中,將占資助總額“大頭兒”、支持自由探索的面上項目的資助周期和強度提高到480萬元,重點項目則改為5300萬元,“這樣可以緩解科學家因單項經費不足不得不‘多頭申請’的壓力,保障他們安心、專心、潛心科研?!?/p>

另外,基金委今年還增設了為年輕的更有潛力的科學家“加速跑”的優秀青年科學基金,并啟動青年基金—面上項目連續資助(renew)機制,讓研究工作突出的青年科技人才能通過快車道直接獲得面上基金資助。

“同時,我們最近還在重大非共識項目上做了些安排,我們也不知道他將來能不能成功,要是成功,就能改變對一些大的科學問題的基本認識?!标愐髓ふf。

科學發展觀成就科學基金制兩大中國特色

2011年,基金委在完成了國內規模最大、時間跨度最長、國際化程度最高的,具有戰略性和綜合性的績效評估——科學基金資助與管理績效國際評估工作后,再次召開黨組擴大會議,謀劃如何更好地建設中國特色的科學基金制。

陳宜瑜說,理解中國特色科學基金制,必須抓住社會主義初級階段這個根本立足點,不能照抄照搬發達國家的模式??茖W基金是在文革后、改革開放剛剛開?始時設立的,當時,我們與發達國家的差距主要體現人才和學科兩個方面。所以,科學基金設立伊始,就緊緊抓住人才培養和學科建設不放,這兩點正是科學基金的特色所在,而以人為本、全面協調可持續發展也是科學發展觀的要義所在。

他說,26年來,特別是黨的十六大以來,科學基金的最大貢獻就體現在為中國建設了一支比較穩定的基礎研究隊伍?,F在,一支年齡結構合理,水平整體提升明顯的科研人才隊伍業已經形成。

據介紹,近10年獲得國家最高科技獎的劉東生、葉篤正、吳孟超、李振聲、閔恩澤、吳征鎰等都曾得到科學基金的長期資助。近年新增的中科院院士基本也都獲得過基金的支持。很多大學校長、學科帶頭人科研生涯的“第一桶金”也都來自科學基金。

談起學科建設,陳宜瑜說,“基礎研究不能過多強調‘有所為有所不為’,學科發展必須是均衡協調可持續的?,F在學科交叉越來越成為趨勢,誰也無法預測未來的科技前沿在哪里。一旦停掉某個目前看來不太前沿的學科,20年后發現它非常重要,想臨時搭建爐灶,把隊伍拉起來是不可能的。任何一塊學科‘短板’,都可能影響國家自主創新能力這個‘木桶’的容量。前不久,胡錦濤總書記在全國創新大會上明確提出要保證學科均衡協調可持續發展,這讓我們很興奮?!?/p>

據了解,到目前為止,科學基金已經建立了8個科學部,45個學科處,92個學科評審組,基本形成了一個布局合理的學科構架,形成了對基礎研究的全覆蓋。通過政策引導和經費支持,鞏固了優勢學科,加強了薄弱學科,一些弱勢區域研究力量也得到了扶持。像人類基因組學、納米科學、量子信息學、全球變化、綠色生產和環境友好化學、復雜科學和生物復雜性、金融數學和金融管理這些學科前沿領域的研究,大多是首先得到科學基金的資助和孵育,并迅速發展。

他同時指出,建設中國特色科學基金制,還必須著力完成為國家經濟社會發展做出了應有的貢獻這一歷史使命,必須抓住“依靠專家、發揚民主、擇優支持、公正合理”這個根本理念。

回顧十年發展歷程,展望未來發展前景,陳宜瑜說:“我始終認為,科學基金的發展,與國家的繁榮富強緊密相連。黨的十八大提出了創新驅動發展戰略,我們接下來要做的,是努力建設更具活力、更富效率、更加開放的中國特色科學基金。”(記者?羅暉?操秀英)《科技日報》(2012-11-12?五版)http://www.stdaily.com/special/content/2012-11/12/content_539773_3.htm

基金申請新議-17:遵守規則 謹慎起步?

基金申請中的激烈競爭很像賽跑,一般來說,運動員訓練有素,綜合實力強,而且戰略戰術對頭,就能在強手如云的賽場上勝出。然而,如果萬事俱備,卻在起跑時犯規,被取消了競賽資格,豈不可惜?因此,在開始申請之時,充分了解申請規則,并嚴格遵守,就可避免“輸在起跑線上”的遺憾,其中最重要的步驟是認真解讀當年的申請指南,熟知申請規定,特別要細讀《指南》中的《申請須知》和《限項申請規定》以及相關章節。

基金委網站于上周公布了《2013年度國家自然科學基金項目指南》,紙質文件也陸續到了大家手中。本周一我趁著赴京出差的機會,訪問了基金委,拿到了這本指南,還就一些相關問題請教了基金委的朋友?;販?,通讀新《指南》,并比照了2012年度的《指南》。聯系在上周我校2013年度理工科科研工作會議上所聽到的基金委計劃局領導做的報告,在此談一些學習體會。

本年度基金申請格局沒有重大變化

《指南》的前言是重要的信息窗口,比照兩本《指南》,變動甚微。句讀后發現的唯一重要變化是在人才項目方面,增加了“培養領軍人才”這一提法。今年基金申請格局依舊,沒有推出新的申請類別。

從《指南》中給出的數據看來,2012年度基金項目集中接收期間收到的各類項目申請超過十七萬項,與2011年度相比,同比增長15.73%,增長勢頭低于上一個年度,各類項目資助率大致相近,略有提升。值得注意的是:去年推出的優秀青年基金項目按計劃評出400項,資助率為11.15%,略高于“杰青”項目的資助率;去年推出的另一類新項目——青年科學基金-面上項目連續資助項目共立項301項,資助率為17.38%;另外,申請書初審不合格的項數逾五千,占申請總數的3%(此比例超過上一年度的2.6%)。

本年度基金申請要求的變化

本年度的《申請須知》與上一年度雷同。唯一的重要區別在于在第二項“關于申請書撰寫要求”中增加了第十款:“本年度除面上、青年、地區科學基金項目以外,其他項目類型的項目申請全部要求在線填寫”。

本年度的《限項申請規定》中,有一個新的重要規定:“上年度獲得資助的項目負責人,不得申請同類型科學基金項目?!眲照埮笥褌冏⒁?!而其余限項規定的變化不大,特別是對在研項目的限項總數仍為3項。

此外,基金委還有一個重要預告:從2014年度開始,面上項目的申請連續失敗兩次者,將暫停一年申請資格。據我個人預測,本年度的申請中,以往有面上項目申請失敗經歷的,大多會“殺上陣來”,有可能造成申請項數的“小井噴”,而本年度的獲準項目數的增幅可能跟不上這一“井噴”,面上項目的資助率也許會有小幅度降低。

?“輸在起跑線上”的原因淺析

如上所述,每年總有幾千項申請在初審中遭淘汰,究其原因,主要有:

  1. 超項。項目申請人或合作者在研項目總數超過《限項申請規定》提出的要求;
  2. 申請人資格不符合《國家自然科學基金條例》和《指南》的要求。特別是,無博士學位的中級職稱申請者的推薦信(兩份)缺失或不足;在職博士生申請者的導師的認可書缺失或不規范(例如缺少簽名);
  3. 依托單位不合格(即該單位未在基金委注冊獲準);
  4. 申請材料不符合《指南》要求(尤其是合作單位的公章缺失或不規范,按規定,申請書里梯隊成員中有外單位人員時,須蓋該單位的法人級公章;若有外籍人士,須有本人簽名的認可書)。

據我了解,主要原因是前兩者。因此,本文力主朋友們:熟悉規則,按部就班,謹慎起步。

以上內容是我個人學習《指南》的粗淺體會,若有有悖于基金委文件精神之處,懇請博友們指正,以免誤導。建議大家在申請之前認真研讀有關原始文件。

祝朋友們好運!

基金申請新議-18:肯定主流 謀求改進?

如何評價我國的國家自然科學基金的評審制度和具體做法?這是一個見仁見智的問題。我前天的博文里沒有涉及這個問題,但有一位博友實名就此做了評論,我做了回復。由于此問題受到普遍關注,這里引述我們的討論。

先轉引這位博友的原話:

“(對上一評論)我提出三點依據:

1.申請者16萬,每份申請要有四人評審,約60多萬人次的評審,假設平均每人評審5份的話,共需約12萬名評審‘專家’。也就是說評審者和被評審者都是10萬量級,平均而言,他們應處在同一個智力層次和專業水平層次(我個人確信評審我的那幾位‘磚家’在我的方向上遠遠不能跟我比)。兩者一個水平級別,被評審者花了大量的時間精力進行了研究探索總結,而評審者僅僅只有那么幾天時間來評,試問他有什么資格和能力居高臨下地決定申請標書的水平價值前途方向?這樣的評審,結果只能是葫蘆僧判斷葫蘆案!

  1. 客觀地估計一下,說實在話,16萬份標書只可能有極小比例的具有真正的值得投入研究的價值,包括其主持人有能力搞出這樣的價值。絕絕大部分是將人民的血汗錢打水漂。這個你只要隨意觀察一下獲得基金的人,就不難得出初步結論,抽樣驗證,就能得證。
  2. 客觀環境非常容易發現,兩個明顯各方面都差不多的人,一個有幸得到了基金,一個沒有,結果各方面的待遇就大不一樣。這說明,反科學的基金評審方法導致惡性的社會不公,和社會不滿。

基金委那幫看不到這些嗎?毫無疑問他們看得到,但他們卻享受于自己對大筆錢財的掌控和糟蹋的樂趣中?!?/p>

接著照錄我的回復:

“我并不認為我們的基金制度和規定已是盡善盡美的了,的確還有不少地方需要不斷改進。但是,探討相關問題時,應求真務實,不要把自己放在基金委的對立面,動輒說‘基金委那幫人’。就我所知,基金委的工作人員中的絕大多數是好的、工作認真的(當然不排除‘害群之馬’),他們的平均學歷層次高于一般單位,而且內部有嚴格的紀律約束(如‘八不準’)。我參加過基金委數理學部組織的重點實驗室評估,就從未吃過被評估單位的飯也拒收禮物。

對你的三點依據評述如下:

1)你估算的申請人數與評審人數的比例不大靠譜。我參加基金項目評審20多年,較年輕時平均每年評審20~30項,每年‘五一’假期基本上用于評審基金項目,隨著年齒漸長,受照顧,每年只評審5項左右?,F如今評審任務主要集中于45~55歲的專家,他們中的不少人每年評審20項左右?;鹞ㄓ泻芎玫膶<規欤ò磥嗩悾?,進入者經過嚴密審核(且是動態變化的),多為內行,平均來說,他們的學術水平高于申請者,有資格做出較為公允的評價。而且每份申請書的評審人主要是隨機確定的??傮w看來,大部分評審意見是靠譜的,絕非‘葫蘆僧判葫蘆案’。當然,評審人并非全能的神仙,評審態度并非個個嚴謹,他們的評審意見有可能不是句句在理的,這種現象存在的概率不算很低,據我估計,約占15%甚至更多一些。在這方面,香港RGC基金評審組織經驗可供借鑒:他們的基金申請書全球評審,申請者可建議若干同行評議人,并列舉為何請他們評審的詳細理由,包括他們的著作表。但RGC的申請總量小,這種經驗能否移植,可進一步探討。

2)不能要求每份申請書都是高水平的,也無法預判每個獲準做基金項目的做出的工作一定有價值。然而,總體看來,得到資助的比未得到資助的水平要高一點;國家自然科學基金對于推動和發展基礎研究功不可沒,這已為很多事實所證實,只要不抱偏見,都應承認此點。有沒有‘人民的血汗錢打水漂’的情況?肯定有。因為申請人良莠不齊,而且基礎研究是對未來的探索,誰也不能保證項目目標一定全部實現,只要鍛煉了研究者,就不能算‘打水漂’;少數品質不佳者拿到基金項目的也存在,但不是主流。

3)世界上沒有絕對公平的事情。同一水平的人基金項目獲準機會不同的現象確實存在,但只要連續申請,‘是金子總會發光’。另外,我一直反對把是否拿到基金項目作為評判學者能力的主要標準。我常說,拿到基金項目并非說明你高明到哪里去了;拿不到基金項目也不說明你的學術水平一塌糊涂,因為其中的隨機因素太多了,但至少,你在某些方面還不能服眾。給拿到和拿不到基金項目的人以相差懸殊的待遇也是不大明智的,但是其中的問題很復雜,而且領導的水平也是參差不齊的。

4)基金委清醒地看到自己的不足之處,我的博文“基金申請新議-16”就提及基金委主任陳宜瑜院士說過的四個挑戰性問題,所以,你的最后結論至少是不負責任的?!?/p>

我認為,我國的基金制度從一開始就力圖與國際接軌,盡力做到科研資源分配的公正、公平、公開,在評審原則上堅持“依靠專家,發揚民主,激勵創新,引領未來”,其管理是認真的,工作是卓有成效的。據報道,最近有過一次由第三方主持的對我國基金委的工作的國際評估,所獲得的評價是基本肯定的(詳見http://www.stdaily.com/special/content/2012-11/12/content_539773_3.htm)。因此,我們應該充分肯定我國基金管理工作中的主流,并且積極出謀劃策,提出建設性意見,使得我國的基金管理制度更加健全起來,更好地促進我國基礎研究的發展。

限于時間,今天就說到這里,所說的內容不盡正確,愿與朋友們做進一步探討。

基金申請新議-19:從善如流 認真改進?

近來,很多朋友在為提交本年度的國家自然科學基金申請書而忙碌著,或思慮謀劃,或咨詢長者,或動筆撰寫。有年輕朋友問我,如果上一次基金申請失敗,還想按原來的方向再度申請,該做些什么?以前的博文里多次談及這個問題,今天想稍加綜述,并提出一些新想法。

我把按原有方向繼續申請的做法稱為“殺回馬槍”,怎樣殺回馬槍?我認為應該細致考慮如下問題:

——該不該殺回馬槍?原來的選題是否值得繼續申請?在選題的前沿性、新穎性、先進性、可行性等方面有無問題?

——原先申請中的“槍法”有何不足之處?曾經遭非議的要點何在?立項依據是否充分?創新之處是否突出?研究方案是否可行?工作基礎是否扎實?

——準備對原有“槍法”做什么樣的實質性改進?原有漏洞怎樣彌補?這樣的彌補能否得到認同?

在殺回馬槍的做法上,我有如下建議:

  1. 第一要務是反復細讀上次申請的同行評議反饋意見。仔細琢磨這些意見的內蘊,考慮這些意見是否在理?我以前說過,意見無非有三類:擊中要害型;雞毛蒜皮型(但是正確性沒問題);言不及義型(有時是信口開河的)。據我的估計,三類的比例大致為5:3:2,當然每個人遇到的情況各不相同。
  2. 從善如流地對待評議意見中的正確部分,特別是其中被擊中“軟肋”的那些意見,有針對性地加以改進,這是殺回馬槍能否成功的關鍵。
  3. 對此次申請中所作的改進做適當說明。我的一位好友提醒我,現行申請書格式中的最末部分有一欄:“(五)其他需要說明的問題”,這一欄目似乎沒有引起申請者的充分注意,不妨用于做這類說明。其內容可以包括:對同行評議意見中提出的改進意見作了何種考慮;對申請書作了哪些實質性改進;對上次同行評議意見有何不同看法等等。我以前說過,對申請中遇到學術見解不同的場合,提出復議毫無用處且不會被受理,但可以在這一欄目中說出來,值得注意的是:所持態度必須誠懇務實;所作說明必須言簡意賅;所作申述必須句句在理(當然認識上不能保證全對)。切忌用尖刻的語言對評議人冷嘲熱諷甚至大加撻伐。

以上建議中的第三點是全新的,作為個人想法提出來,不一定正確,很想聽聽博友們的意見。

基金申請新議-20:取長補短 刪繁就簡?

我在以前的博文里說過,我國的國家自然科學基金委員會從設立之日起,就在不斷借鑒發達國家的相關經驗,努力與國際接軌,工作卓有成效,但仍有不少可改進之處。尤其是,在申請書的設計方面,有很大的改善余地,比較公認的意見是:與境外的同類申請書(proposal)相比,我們的申請書格式詳盡無遺,但是失之繁瑣。本文試圖對香港RGC的GRF (General Research Fund)申請書格式與NSFC申請書格式作一比較,概述它們的異同和優劣之處。前者簡稱為GRF1,后者簡稱為NSFC1(指的是面上項目)。

考慮到多數朋友不熟悉香港GRF1申請書,在鏈接里里給出其申請書要目(未經翻譯);申請過或正在申請NSFC面上項目的朋友們都了解其申請書格式,這里不再列出。下面對兩種申請書格式做一個比較。

兩種申請書的相同之處

RGC和NSFC都是分配科研資源的機構,它們有著相同的目的:設立符合社會進步和科技發展需要的項目,交給最合適的個人或群體來完成。因此,兩者都希望從項目申請書中獲取最必要的信息,由此決定取舍。這就決定了申請書的基本內容的雷同性。所謂最必要的信息就是:項目的立項背景(或即立項依據)和關鍵內容以及項目申請人的基本素質和工作基礎。

具體說來,兩種表格的相同之處在于:

1)?????GRF1的Part I相當于NSFC1的簡表+摘要;摘要的篇幅也相近;

2)?????GRF1的Part II中的1和2(a)相當于NSFC1中的立項依據;

3)?????GRF1的Part II中的2(b)相當于NSFC1中的研究內容和研究方案等各項;

4)?????GRF1中的Part II中的8、9相當于NSFC1中的申請人及其合作者介紹和工作基礎。

兩種申請書的不同之處

下面著重談談兩種申請書的不同之處。

我認為主要區別在于繁簡程度的不同,特別是關于研究方案的表述方面。GRF1的2(b),(c)和(d)這三個子項,用“研究計劃和方法論”條目涵蓋了NSFC1中研究內容、研究目標、擬解決的關鍵問題、研究方案、技術路線、特色與創新之處、可行性分析等多個子項。與前者相比,后者內容詳盡,卻顯得繁瑣,撰寫起來不可避免地要出現重復。

另一個重要區別在于經費預算方面,GRF1顯得更加精細合理,NSFC1則顯得粗疏而不規范。

GRF1值得NSFC1借鑒之處在于:

1)????刪繁就簡,抓住要點,減少條條框框的束縛,給申請者以更大的自由發揮空間;科學研究是對未知的探索,有些問題不可能一下子說清楚;

2)??????????區分初次申請和(因申請失敗而)再次申請這兩類情況,要求再次申請者對評審意見做出回答,實際上也給遭遇不科學的評審的申請者提供了申辯的機會;

3)??????????給予申請者提供評審人選的機會;

4)??????????對需要申請人說明的問題,大量采用“選擇填空”的形式,省卻很多書寫麻煩。

NSFC1值得GRF1借鑒之處在于:

1、??????????有關項目和申請人的信息較為詳盡,便于評審人作判斷;

2、??????????基金申請必須強調創新,因此,像NSFC1那樣設立子項“特色與創新之處”極有必要;

3、??????????比較強調申請者的工作基礎和項目可行性。

怎樣寫好NSFC申請書

關于這一問題以前已談過不少,今天只想說說已習慣于境外基金申請方式的朋友們如何來適應NSFC申請書的要求,這種申請書已沿用了20多年,要變動也不容易。我遇到長期在境外留學的年輕學者以及在港澳環境中成長起來的專家,他們現在有機會申請NSFC項目,但面對這種“詳盡無遺”型的申請書格式,心里就發怵,不知如何應對。這里向他們提供一些對策:

(1)通過閱讀中國國家自然科學基金委員會發布的項目申請指南或者進入基金委的門戶網站,了解基金委對撰寫基金申請書的基本要求;

(2)細細分析NSFC申請書的格式,弄清它與自己熟悉的proposal格式的異同,把原有的設想進行分解,“套入”NSFC申請書的“框框”中。例如,原來GSF1中Part II中的1和2(a)的內容放入“立項依據”欄目(連同參考文獻);把2(b)的研究計劃和方法論加以剖解,放入“研究內容”、“研究目標”、“擬解決的關鍵問題”、“研究方案”、“技術路線”等“框框”。寫內容不詳述方法;寫目標時提煉出一二百字;寫研究方案時詳述methodology;寫技術路線時給一個研究過程的flowchart。對于境外申請書中沒有的子項(如“特色與創新之處”、“可行性分析”等),則要仔細斟酌、用心提煉;

(3)目前人員流動頻繁,可隨時請教有申請NSFC經驗的人士,甚至可以詢問有中國大陸背景的博士后、博士生,若他們來自名校名專業,大多接觸過NSFC申請書。

我認為,基金申請能否成功取決于申請人的總體實力和對項目選題的把握,撰寫申請書僅在有同等實力競爭的條件下才是重要的。

基金申請新議-21:抓住關鍵 秀出亮色?

本年度國家自然科學基金項目申請已到“沖刺”階段,在10~20日之內,各單位就要向基金委陸續“交卷”,不少朋友正在對申請書做最后潤飾。在此預祝各位馬到成功!

近兩個月來,審讀了各方朋友的幾十份基金申請書,覺得與往年相比,申請書的質量普遍提高了,很少見到不懂規矩瞎寫一氣的本子,但還存在一些有共同性的問題,與正忙碌著的申請者說一說。歸納下來,主要問題有:

——篇幅龐大,漫無邊際。我以前說過,基金委對申請書的篇幅有一定的限制,不希望收到過長和過短的申請書。我在各種場合說過,合適的篇幅大致是:青年基金項目:20~22頁;面上項目:20~25頁;重點項目22~30頁(“杰青”、“優青”申請書與此相仿),以上均以基金委的標準表格計數。我現在看到的申請書動輒超過30頁,最高紀錄是一份面上項目申請書的長度超過了50頁。

應該說,與境外的proposal相比,我們的NSFC申請書算是寫得長的,我統計過,所看到的香港GRF申請書的平均篇幅為15頁。實際上,有了15~20頁,足以把“為何立項?何以進行?有何創新?為何可行?”這四大問題說清楚了。說多了,羅嗦重復、枝蔓糾結,反而眉目不清、線索不明,引起評審者反感。所產生的負面效果是:

  1. 被認定:沒有理清頭緒和方向;
  2. 被認定:沒有抓住要害和癥結;
  3. 被認定:沒有必要立項(因為已有足夠多的工作)。

而這些效果正是申請者所不愿意看到的。

——敘述平庸,缺乏亮點。申請書的亮點在于:重大的必要性;非凡的創新性;確切的可行性。好多申請書寫得平庸平淡,至少沒有把申請者的“內秀”亮出來。我看到一位非常優秀的申請者,年紀輕輕,幾乎已囊括了他這個年齡段應有的“光環”,但是申請書寫得平鋪直敘,亮點不亮,該突出之處輕描淡寫,該省略之處大費筆墨,要是我平時對他不了解,真看不出“山山水水”來。

因此,這里再次希望朋友們花更多的時間進行提煉,充分地秀出自己的“亮色”。尤其是寫清:突出的創新點、驕人的已有業績,再輔以非立項不可的充足理由,這樣一來,成功的把握就會大大增加。

——語言貧乏,言不及義。近來接觸的申請者大多是“八〇后”、“七〇后”,我覺得他們的語文程度真不敢恭維,寫得令人讀來賞心悅目的本子鳳毛麟角。讀到的經常是半通不通的“歐式”語句,用詞貧乏單調,自然段拉得老長,叫人不忍卒讀。作文程度這樣差,誰該打屁股?至少不該是他們的語文老師。

建議朋友們在正式“交卷”之前,請周邊語文程度好的朋友改一遍你的“作文”。我最近碰到一位出生于香港的留美歸來的申請者,他的申請書讀來叫人眼睛一亮:語文程度太好了。詢問下來,他的本子經他母親逐句潤飾,而他母親是很棒的國文老師,這就難怪了。所以,家有寫作里手的,不妨請他們“出山”。

時至今日,大動干戈地修改申請書已經來不及了,可以做一些刪削、凝練、潤飾的事情,使得本子“蓬篳生輝”,倒還比較現實。

基金申請新議-22:“源潔流清 本固枝榮”

“‘源潔流清,本固枝榮?!瘲钚l表示,放眼未來,基金委將采取多種措施,共同推進中國科研誠信體系建設?!薄吨袊茖W報》2013年8月9日的頭版報道中如是說。

報道的題目是:

向科研不端行為說“不”

報道的導語如下:

8月1日,國家自然科學基金委員會公布了近三年來在科研經費申請、執行和評審過程中發生的科研不端的典型案例,試圖通過媒體曝光的形式,給不規矩的科學基金項目申請者“照照鏡子”。

經費申請中的科研不端行為具體有哪些類型?基金委通過怎樣的程序進行調查和處理?未來應對科研不端行為,基金委還有那些“殺手锏”?近日,《中國科學報》記者對此了深入采訪。

報道有四個小標題:

五花八門的“不端”;

項目相似度檢查的威力;

不端行為日趨隱蔽;

科研誠信須完善頂層設計。

 

筆者為這篇報道叫好!理由是:

——采訪對象選得好。接受采訪者主要有三位:上任不久的基金委主任楊衛;剛卸任的基金委主任、新任基金委監督委員會主任陳宜瑜;基金委監督委員會辦公室主任陳越。他們的陳述和觀點有很大的權威性。

——報道內容翔實。全文列舉了七個典型案例,并進行了細致解剖,具體入微地回答了導語中提出的三個問題;所引述的基金委領導的話言之有物,針對性強。讀后,對于我國在科研經費申請中的不端行為和治理方略可有概覽性的了解。

——未來圖景描繪得到位。對于人們關心的今后學術誠信建設問題給出了務實的解答和描寫。

 

考慮到不少朋友手頭沒有這份報紙(當然各位可進入報紙的網站查閱),這里扼要復述報道的內容,隨后提出若干建議,與博友們進行討論。

概括地說,報道告訴我們:

項目申請中的不端行為五花八門、觸目驚心。據楊衛主任介紹,就基金而言,科研不端行為主要發生在申請階段,其占比高達八成?!翱蒲胁欢诵袨榇笾驴煞譃樾畔⑴撟骷?、重復發表、抄襲剽竊、偽造、篡改、違反評審規定等幾種情況?!钡湫桶咐校?/p>

郝漢舟案。此君為科研不端“集大成者”,兼有“虛構簡歷、篡改論文署名、偽造論文”等惡行,實在膽大妄為!

劉志華(男)案。居然冒同單位同名女性之名招搖撞騙!

高鵬-姚素英案。一稿多投,瞞天過海。

萬昌秀案。抄襲他人的基金申請書。

彭國星(湘)-余文瓊(閩)案。同時從網上購得同一種虛假的基金申請書,依樣畫瓢,以致申請書整體相似度達97.1%。

任升峰案。抄襲剽竊他人已獲資助的申請書。

湯靚案。與任升峰案相似。

項目申請中的不端行為日趨隱蔽。據介紹,容易露餡的造假(如假冒博士之類)日漸減少,不易查實的隱蔽造假逐步增多,最常見的是論文數據造假,如虛構論文、冒名頂替等等。

管理措施逐步到位。三年前,基金委開發了項目相似度檢查系統,在打擊隱蔽造假時發揮了威力。上述最后三案就是這樣曝光的。

害群之馬畢竟是少數。別看造假者相當猖狂,畢竟只是“一小撮”,報道羅列了詳細的數據,例如,從2010年到2013年,受投訴舉報件數占申請總數的比例分別為0.09%,0.12%,0.07%,0.033%。數據維持在千分之一的水平,既未繼續惡化,也未銷聲匿跡。而且,“一顆老鼠屎壞了一鍋湯”,危害性嚴重。

打擊不端行為仍然任重而道遠。陳宜瑜表示:“隨著基金資助力度的增加,由科研不端行為引發的道德風險壓力也在不斷增加?!币虼?,一方面,對查獲案件做了毫不容情的處置,在此期間,共有105個當事人受到通報批評,43個已立項的項目遭撤銷,違規嚴重者受到“禁賽”處理;另一方面,繼續加大力度,打擊各種不端行為,力爭出現“源潔流清,本固枝榮”的理想局面。

為科研誠信建設完善頂層設計。楊衛認為,科研誠信建設是一項關系到科技事業長遠健康發展的系統工程,需要在國家層面進一步完善頂層設計,加強統籌協調,推進信息共享和部門分工協作。而基金委將采取如下六個方面的措施:大力營造創新環境,不斷完善制度平臺,且是推行依法管理,以技術支撐強化教育防范作用,持續保持對科研不端行為的嚴厲整治態勢,加強科研倫理研究。引人注意的是,在技術支撐方面將繼續加強,例如,進一步完善文本相似度檢查系統,加快建立申請者、評審者及依托單位的信譽檔案??梢灶A見,今后造假越來越難,造假付出的代價會越來越大,應了那句老話:“別伸手,伸手必被抓!”

以上是筆者對這篇報道的解讀,不盡正確,敬請各位細讀報道原文。在基金委的門戶網站中應有相應的內容。

從這篇報道中,我們從一個側面了解到我國科研不端行為的態勢,也了解到基金委對打擊、清除不端行為的行動和策略,以及在科研誠信建設方面的堅定決心。這一切,給了我們正能量。

作為科研領域的一介布衣,常聽到基層的科研工作者的一些愿望和呼聲。在此,對于基金委科研誠信建設提出一些建議:

  1. ? ? ?加大科研誠信建設的宣傳力度。讓更多的基層科研人員了解相關的政策、制度、規定,了解對違規者的處理,讓大家進一步明辨是非,自覺投入科研誠信建設;
  2. ? ? ?進一步廣開言路,傾聽下層意見。目前,對于嚴重違規者,舉報渠道較為暢通;而對輕微違規者,有時投訴無門;對于科研經費分配不公方面的微詞較多,最好在基金委設立qq群之類的討論園地,使更多的人有各抒己見的機會;
  3. ? ? ?希望就大家關心的問題進行一些廣泛的公開討論,例如,申請復審制度、投訴范圍等等;
  4. ? ? ?希望借鑒境外基金申請書編制的成功經驗,努力使現有申請書的格式簡約化、合理化,并加大造假難度(如提供重要已有成果的首頁或證明)。

以上是筆者的一些不成熟的想法,供博友們討論。

基金申請新議-23:誰更能獲得青年基金項目??

隨著新年的臨近,國家自然科學基金項目的申請逐漸進入高潮,很多朋友(特別是青年朋友)正在“進入角色”。今天想談談如何在青年基金項目申請中穩操勝券?

二十多年來,筆者評閱、預審過的青年基金項目申請書逾千,逐漸總結出一些統計規律,大致可以預測:怎樣的青年學子更能在青年基金項目申請中勝出?

當然,泛泛而論,具有較好的科研潛質的、懂得基金申請訣竅的青年學者更有機會獲勝,尤其是在申請三要素(新穎性、創新性、可行性)占優者可穩操勝算。我們不妨進行如下的具體分析,列出諸多獲勝因素。

——經過良好訓練,有較好的學術背景。在研究生階段曾獲名校名師指點的,或曾苦心孤詣地做學問的,基金申請的中標率通常較高。近十年來,我比較關注“第三世界”高校的基金申請,發現隨著名牌高校的編制漸趨飽和,一批名校出身的博士不斷涌進這些“二本”“三本”高校,進而在這些學校里成了獲得青年基金項目的“主力軍”。原因在于:他們在學術上受過較為嚴格的訓練,且或多或少地接觸過基金項目,或幫導師申請項目,或參與完成項目,是那種“雖沒有親自嘗過豬肉(項目申請),卻見過豬滿地跑”的主兒,寫起申請書來自然心中有數、得心應手。(1)

——有較強的單飛“能力”,有獨立的學術見解。攻博期間成績優秀并非獲勝的充分條件。有些年輕人在導師的“羽翼”下表現尚佳,離開導師就手足無措了,也極難獲勝。而真正能獨立攻關者,對于調研、選題、立項、確定方案、抓住關鍵、總結提高等環節能應付裕如,就能寫出較好的申請書,并獲得成功。(1)

——有把握大局,明確方向,精選課題的能力。筆者多次說過,選題精當是申請成功的第一關鍵。有些博士善于審時度勢,選擇有前沿性、先進性的課題;有些博士則只顧“低頭拉車”,不知辨明方向,在選題時猶豫彷徨,坐失戰機。新科博士經?!凹m結”的難題是:繼續攻博時的研究方向,還是另覓新途?有決斷能力者會判斷并下決心:若原方向繼續屬于前沿方向,那就不改方向;若原方向已然陳舊或不符合就職單位要求,就堅決換題目,趕緊做申請的準備工作,條件成熟后就走馬上陣。據我的觀測,總體說來,換方向者勝算略高。(2)

——有排除萬難,穩扎穩打,銳意創新的本事。大家都知道,選題有創新性是成功的關鍵。選擇不大不小的、合適的創新目標,并將其創新實質明白無誤地表述出來,輔以可靠的攻關措施,申請就成功了一半。(2)

——有預先研究、充分積累的基礎。這是申請成功的第三關鍵,最好在申請項目方面至少已發表3~5論文,檔次不一定高;若能做過一些校級或省市級的小項目,勝算就會更高。(2)

——有切實可行的研究方案、具體明確的技術路線。針對擬解決的關鍵問題,提出行之有效的方法,并有一定的驗證步驟。(1)

——有縱橫捭闔,團結攻關的措施。青年基金項目的申請需要有軍師指點,同伴合作,努力建立與周圍同事的親密的合作關系,是成功的保證。(0.5)

——有鍥而不舍、百折不回的奮斗精神。青年基金項目的批準率為25%左右,勝敗是兵家常事,申請一次成功的比例較小,要有申請失敗的心理準備。申請失敗了,就仔細閱讀同行反饋意見,從善如流,厲兵秣馬,來年再戰,終能成功。(0.5)。

請朋友們注意,每個條款的結尾給的數字是分數,總分是10分。不妨自己給自己打分,如果總分超過7分,申請大致有成功的把握。

一家之言,僅供參考。

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